證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)政部公告〔2022〕1號(hào)

　　現(xiàn)公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，自公布之日起施行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 財(cái)政部

2022年1月1日

　　第一條   為了規(guī)范證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金（以下簡(jiǎn)稱承諾金）的管理和使用，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條   當(dāng)事人因其涉嫌違法行為對(duì)投資者造成損失，受損失的投資者申請(qǐng)使用該當(dāng)事人根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議所交納承諾金賠償損失的，適用本辦法。

　　第三條   中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱投保基金公司）履行承諾金的管理職責(zé)。

　　第四條   中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對(duì)投保基金公司管理承諾金實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第五條   承諾金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專戶管理的原則，專門用于賠償投資者因當(dāng)事人行為所受的損失。

　　第六條   投保基金公司不得混同不同案件的承諾金，不得使用特定案件中當(dāng)事人交納的承諾金對(duì)因其他案件受到損失的投資者作出賠償。

　　當(dāng)事人涉嫌違法行為未造成投資者損失，或者造成的投資者損失無(wú)法認(rèn)定，或者承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投保基金公司應(yīng)按照非稅收入管理辦法及非稅收入國(guó)庫(kù)集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時(shí)將承諾金上繳國(guó)庫(kù)。

　　第七條   中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人達(dá)成承諾認(rèn)可協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)書面告知投保基金公司。當(dāng)事人按照承諾認(rèn)可協(xié)議約定交納承諾金的，應(yīng)當(dāng)向投保基金公司為其開(kāi)立的專門賬戶支付相應(yīng)款項(xiàng)。

　　第八條   投保基金公司收到承諾金后，應(yīng)當(dāng)盡快制定承諾金管理使用方案，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第九條   投保基金公司使用承諾金賠償投資者損失的，應(yīng)當(dāng)在承諾金管理使用方案中載明以下內(nèi)容：

　　（一）有資格獲得承諾金賠償?shù)耐顿Y者范圍；

　　（二）向適格投資者發(fā)出賠償通知的程序；

　　（三）投資者申請(qǐng)承諾金賠償及其資格審查的程序；

　　（四）承諾金的具體分配方案；

　　（五）向投資者支付賠償款的程序；

　　（六）執(zhí)行承諾金管理使用方案涉及的各項(xiàng)支出；

　　（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或要求的其他事項(xiàng)。

　　投保基金公司可以就承諾金管理使用方案內(nèi)容以適當(dāng)形式征求投資者的意見(jiàn)。

　　第十條   投保基金公司使用承諾金賠償投資者的，賠償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限，賠償總額不得超過(guò)涉及案件當(dāng)事人實(shí)際交納并用于賠償?shù)某兄Z金。

　　對(duì)于當(dāng)事人已經(jīng)按照《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》規(guī)定自行賠償投資者的部分，投保基金公司不再使用承諾金予以賠償。

　　第十一條   投保基金公司在制定承諾金管理使用方案、分配賠償金時(shí)，需要證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)支持和配合的，證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。

　　第十二條   投保基金公司使用承諾金賠償投資者損失的，應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公告承諾金管理使用方案。

　　因執(zhí)行承諾金管理使用方案而產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，從承諾金中列支。

　　第十三條   投保基金公司應(yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)承諾金的管理職責(zé)，保證承諾金的安全。

　　承諾金的管理方式應(yīng)當(dāng)限于銀行存款。

　　第十四條   投保基金公司使用承諾金賠償投資者損失的，應(yīng)當(dāng)在承諾金管理使用方案執(zhí)行完畢后 30 日內(nèi)，在其網(wǎng)站上公告方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費(fèi)用支出情況。

　　第十五條   投保基金公司應(yīng)當(dāng)在承諾金管理使用方案執(zhí)行完畢后 90 日內(nèi)，就方案的執(zhí)行情況編制專門報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　第十六條   投保基金公司應(yīng)當(dāng)制定承諾金管理、使用的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算辦法，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部備案。

　　第十七條   投保基金公司應(yīng)當(dāng)妥善保管承諾金賠償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請(qǐng)材料及相關(guān)原始憑證。

　　第十八條   投保基金公司每年應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部專題報(bào)告承諾金管理、使用的具體情況。

　　第十九條   對(duì)挪用、侵占或者騙取承諾金的違法行為，依法追究法律責(zé)任。

　　第二十條   投保基金公司應(yīng)當(dāng)制定承諾金管理、使用的具體操作規(guī)程。

　　第二十一條   本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條   本辦法自公布之日起施行，《行政和解金管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕4號(hào)）同時(shí)廢止。