中國證監(jiān)會5日通報，根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，經(jīng)過前期調(diào)查，2011年7月5日，證監(jiān)會決定對“趙某”等賬戶異常交易太原天龍集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱ST天龍）股票的行為立案稽查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王保豐利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易“ST天龍”，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會于2011年12月將本案移送公安機關(guān)查處，主要犯罪嫌疑人已被采取強制措施。

　　經(jīng)查，2010年8月初，ST天龍實際控制人將非公開發(fā)行股票的初步思路和設(shè)想與國都證券投資銀行總部董事總經(jīng)理王保豐進(jìn)行了溝通和探討，國都證券相關(guān)人員隨后向ST天龍?zhí)峁┝恕胺枪_發(fā)行股票方案”的草案提供給ST天龍實際控制人；10月20日，王保豐與ST天龍簽訂了《內(nèi)幕信息保密告知書》，《內(nèi)幕信息保密告知書》的內(nèi)容為對ST天龍非公開發(fā)行股票事項盡保密責(zé)任的告知；10月26日，ST天龍與國都證券簽訂了《保密協(xié)議》，協(xié)議的內(nèi)容是聘請國都證券為ST天龍非公開發(fā)行股票提供服務(wù)并要求國都證券履行保密義務(wù)；10月24日至11月3日，王保豐帶領(lǐng)國都證券項目組開展非公開發(fā)行事項的盡職調(diào)查工作；11月3日，ST天龍發(fā)布停牌公告；11月10日，ST天龍發(fā)布公告，披露擬實施非公開發(fā)行股票事項的預(yù)案，該預(yù)案的內(nèi)容為ST天龍擬向鑫安投資、青島百華盛等五名特定對象非公開發(fā)行股票5500萬余股，募集資金3.75億元，募集資金投向為投資新項目、償還公司逾期債務(wù)和補充流動資金。上述事項屬于《證券法》第七十五條“公司分配股利或者增資的計劃”規(guī)定的內(nèi)幕信息。

　　國都證券投資銀行部董事總經(jīng)理王保豐通過參與溝通、履行相關(guān)職責(zé)等，知悉了ST天龍非公開發(fā)行這一內(nèi)幕信息。“趙某”證券帳戶于2010年10月27日開立，隨即于10月28日轉(zhuǎn)入資金500萬元。10月29日至11月2日期間，王保豐操作“趙某”賬戶買入“ST天龍”62萬余股，買入金額500萬元，股票復(fù)牌后于11月22日至12月21日全部賣出，獲利34萬余元。

　　王保豐的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的“內(nèi)幕交易”行為，同時涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述“內(nèi)幕交易罪”的情形，依據(jù)《刑法》第一百八十條、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條以及《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將本案移送公安機關(guān)查處。

　　本案的調(diào)查過程中，當(dāng)事人拒不承認(rèn)操作“趙某”賬戶，以規(guī)避調(diào)查。王保豐聲稱其之前使用的電腦已經(jīng)被扔掉，并否認(rèn)和趙某熟識，自始至終否認(rèn)操作“趙某”賬戶；趙某前期在面對調(diào)查人員詢問時，承認(rèn)賬戶交給朋友操作，但拒絕透露其賬戶操作人。證監(jiān)會調(diào)查人員在認(rèn)真分析案情的基礎(chǔ)上，通過不懈的努力，取得了認(rèn)定王保豐操作“趙某”賬戶的有力證據(jù)，最終查清了事實，并依法移送公安機關(guān)處理。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本案中，王保豐作為證券公司投資銀行業(yè)務(wù)資深從業(yè)人員，知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，本應(yīng)對發(fā)生業(yè)務(wù)的上市公司內(nèi)幕信息承擔(dān)保密義務(wù)，卻違背商業(yè)信賴原則，無視法律規(guī)定，作為內(nèi)幕信息知情人，操作他人賬戶買入相關(guān)股票，必須承擔(dān)相應(yīng)的刑事法律責(zé)任。近年來，隨著證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易力度的不斷加大，內(nèi)幕信息知情人使用自己或近親屬賬戶實施內(nèi)幕交易的情況逐漸減少，一些內(nèi)幕信息知情人轉(zhuǎn)而利用他人賬戶或?qū)?nèi)幕信息泄露給他人進(jìn)行內(nèi)幕交易以規(guī)避法律的懲處。

　　該負(fù)責(zé)人強調(diào)，證監(jiān)會將進(jìn)一步推動對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的刑事打擊力度。針對近期移送公安機關(guān)的內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場等違法案件，2012年3月23日，證監(jiān)會配合公安部召開了證券領(lǐng)域重大案件“破案會戰(zhàn)”部署會，部署相關(guān)地方公安機關(guān)對證券犯罪活動進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，以凈化市場環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益。