中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前通報(bào)了廣東百靈信投資管理有限公司、高曉莉等人涉嫌操縱證券市場案。高曉莉作為廣東百靈信的控股股東兼總經(jīng)理，先后233次“搶帽子”交易97只證券，非法獲利2570萬余元。

　　“搶帽子”交易金額高達(dá)20億

　　2009年6月，上海證券交易所反映，集中在廣州營業(yè)部的一批具有陜西背景的賬戶，在廣東百靈信推薦某股前買入該股票，薦股后賣出，大量獲利，其行為符合“搶帽子”交易的特征，涉嫌操縱市場。2009年7月，證監(jiān)會(huì)正式對(duì)廣東百靈信、高曉莉等人涉嫌操縱證券市場案立案調(diào)查。

　　“我們采取了突襲戰(zhàn)術(shù)，高曉莉等人和證據(jù)都被當(dāng)場控制住?！弊C監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)調(diào)查組人員介紹說，調(diào)查人員突然襲擊，在同一時(shí)間分別控制住了涉案的主要嫌疑人，第一時(shí)間取得了相關(guān)證據(jù)，為后續(xù)的順利調(diào)查提供了重要線索。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2008年至2009年間，廣東百靈信共公開發(fā)布薦股資料295次，薦股文章多達(dá)1222篇。期間，高曉莉等人利用其實(shí)際控制的“李某”等涉案賬戶以先行買入證券，后向公眾推薦，再搶先賣出證券的手法，先后233次交易97只證券，累計(jì)成交金額20億余元，獲利2570萬余元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廣東百靈信、高曉莉等人以“搶帽子”交易方式操縱證券市場，并涉嫌構(gòu)成犯罪，遂于2010年6月將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查。目前，公安機(jī)關(guān)已將主要涉案人員高曉莉等人依法逮捕。

　　股東換手：老牌證券咨詢機(jī)構(gòu)“淪落”

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢公司信息公示欄目顯示，廣東百靈信是一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，注冊資本金1000萬元人民幣，協(xié)會(huì)特地注明，廣東百靈信已“被證監(jiān)會(huì)立案稽查，暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)”。

　　廣東百靈信作為老牌證券咨詢公司，早在1997年就已成立，是最早具有證券投資咨詢資格的專業(yè)證券咨詢機(jī)構(gòu)之一。

　　通過百度搜索，廣東百靈信在一個(gè)招聘廣告中宣稱，“一直以來，百靈信都是中國證券界一家優(yōu)秀的投資咨詢公司”。百靈信公司自稱，堅(jiān)持“海納百川、靈動(dòng)隨變、誠信專業(yè)”的經(jīng)營宗旨，依靠精細(xì)高效，服務(wù)周到的優(yōu)勢，為客戶量身定做一系列最具有成效的投資分析和投資組合方案，為企業(yè)、個(gè)人作出明智的投資決策助一臂之力。

　　廣東百靈信還稱，公司業(yè)務(wù)范圍主要包括對(duì)外投資、項(xiàng)目投資管理、財(cái)務(wù)顧問證券咨詢、房地產(chǎn)咨詢、商貿(mào)信息咨詢等。公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)大，目前擁有40%的碩士研究生，一大批國內(nèi)知名的股評(píng)專家，長期在電視節(jié)目中擔(dān)任嘉賓。公司與多家證券公司、基金管理公司共同建立了證券研究室，并為其提供專業(yè)的證券咨詢服務(wù)。此外，公司還擁有一批專業(yè)的投資策劃人才，其中包括曾在國內(nèi)信托投資公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)任職的主要負(fù)責(zé)人，受托于政府的資產(chǎn)管理財(cái)務(wù)顧問，成功盤活了廣東順德、海南省等地方企業(yè)近50億元人民幣的國有資產(chǎn)。公司曾成功參與了萬家樂、瓊能源、杭州百大等多家上市公司的并購重組。

　　這么一家老牌咨詢機(jī)構(gòu)，其大股東曾是廣州三新實(shí)業(yè)有限公司，擁有近百億資產(chǎn)。

　　2007年10月16日，高曉莉、高曉霞兩人合計(jì)出資1000萬元，從原股東接手了廣東百靈信，而百靈信的法定代表人也變更為高曉莉。原股東表示，轉(zhuǎn)讓之后，其與百靈信便無任何關(guān)系。

　　高曉莉等人接手廣東百靈信后，利用廣東百靈信及公司分析師的名義，在多家媒體公開發(fā)布薦股資料，采用先行買入證券，后向公眾推薦，再搶先賣出證券的手法，非法獲利2570萬余元。

　　例如，2009年6月3日，高曉莉控制的賬戶累計(jì)買入“紫江企業(yè)”（600210估值,測評(píng),行情,資訊,主力買賣）316萬余股，買入成交金額1611萬余元；2009年6月3日收盤后，在多家媒體發(fā)布署名為廣東百靈信的薦股文章；2009年6月4日，上述賬戶賣出“紫江企業(yè)”（600210估值,測評(píng),行情,資訊,主力買賣）316萬余股，賣出成交金額1684萬余元。

　　2009年6月8日，高曉莉控制的賬戶累計(jì)買入“山東海龍”（000677估值,測評(píng),行情,資訊,主力買賣）254萬余股，買入成交金額1473萬余元；2009年6月8日收盤后，在多家媒體發(fā)布署名為廣東百靈信的薦股文章；2009年6月10日，上述賬戶賣出“山東海龍”（000677估值,測評(píng),行情,資訊,主力買賣）254萬余股，賣出成交金額1500萬余元。

　　嚴(yán)打違規(guī)：“爬山梁、進(jìn)窯洞”找證據(jù)

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，本案的偵查有兩大特點(diǎn)：

　　一是需要收集整理大量薦股文章。為了收集廣東百靈信的薦股文章，調(diào)查人員赴報(bào)社、圖書館等地，逐版查閱涉案期間的報(bào)紙，并一一復(fù)印固定證據(jù)，同時(shí)及時(shí)對(duì)當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表的薦股文章進(jìn)行證據(jù)保全，為最終認(rèn)定其實(shí)施“搶帽子”操縱股票打下了很好的基礎(chǔ)。

　　“為了怕當(dāng)事人刪除相關(guān)賬號(hào)發(fā)布的薦股文章，我們對(duì)廣東百靈信在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的薦股文章進(jìn)行了公證?！闭{(diào)查人員說。

　　二是尋找涉案賬號(hào)歷經(jīng)周折。本案中高曉莉利用了大量其老家——陜西欠發(fā)達(dá)地區(qū)村民的身份證開立證券賬戶，實(shí)現(xiàn)其違法所得。調(diào)查人員“爬山梁、進(jìn)窯洞”，一一走訪取證。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將依法堅(jiān)決查處包括“搶帽子”操縱在內(nèi)的各類證券期貨違法違規(guī)行為，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)以本案警示自身，誠信執(zhí)業(yè)，守法經(jīng)營；廣大投資者要注意仔細(xì)甄別薦股信息，不給違法者以可乘之機(jī)。