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[知識(shí)類]證券公司擅自賣掉客戶的股票應(yīng)如何問(wèn)責(zé)

 作者:dengzk  時(shí)間:2011-11-22 11:41

  葉先生與某證券公司有融資關(guān)系,并將證券賬戶密碼告訴了證券公司,該證券公司在葉先生不知情的情況下賣出了賬戶上的股票,并收回了融資,但導(dǎo)致葉先生虧損,該怎么處理呢?

  葉先生在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了證券賬戶和資金賬戶。證券公司為了爭(zhēng)攬客戶,不顧國(guó)家法律政策的有關(guān)規(guī)定,違規(guī)為部分客戶按一定比例提供少量資金貸款,并要求獲得貸款的客戶將股票交易密碼告訴證券公司。葉先生認(rèn)為這是投資的最佳時(shí)機(jī),“機(jī)不可失,時(shí)不再來(lái)”,為了在證券市場(chǎng)越做越大,于是將其交易密碼告知證券公司。證券公司在未取得葉先生同意的情況下,將其證券賬戶上的股票賣出。葉先生發(fā)現(xiàn)后,在與證券公司協(xié)商賠償未果的情況下,向法院提起民事訴訟。葉先生訴稱,被告證券公司作為證券經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該認(rèn)真履行自己的職責(zé),理應(yīng)保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益,特別是保護(hù)在其開(kāi)戶的股民的利益,以爭(zhēng)取股民的信任。然而被告卻置國(guó)家法律于不顧,為吸引更多的證券投資者進(jìn)行股票交易,非法向客戶融資,并且擅自將原告股票賣出,嚴(yán)重侵害了原告的合法權(quán)益。因此,請(qǐng)求法院判令被告賠償其經(jīng)濟(jì)損失。

  法院經(jīng)多方調(diào)查取證,認(rèn)為被告為招攬客戶,采取非法的手段對(duì)客戶進(jìn)行融資,原告明知被告提供融資進(jìn)行炒股行為為非法卻仍接受,因此雙方的行為均屬非法。被告證券公司擅自將原告的股票賣出,與融資行為并無(wú)因果關(guān)系,證券公司應(yīng)對(duì)其行為負(fù)責(zé)。據(jù)此,法院判決證券公司賠償葉先生的經(jīng)濟(jì)損失。