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12386熱線常見問題:根據現行規定,如何對上市公司財務造假事項進行處罰?

 作者:fabu  時間:2022-04-15 09:56

 

  答:您好,感謝您使用12386中國證監會服務熱線!根據證監會〔201832號公告,投資者對證券期貨相關業務和制度提出咨詢的,熱線幫助查詢證券期貨法律制度相關規定?,F對您咨詢的問題回復如下:根據《中華人民共和國證券法》第一百九十七條規定,信息披露義務人未按照本法規定報送有關報告或者履行信息披露義務的,責令改正,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關事項導致發生上述情形的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關事項導致發生上述情形的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。上述回復僅供參考,希望能夠幫助到您!