概要

　　2011年8月25日，我局收到上海Y公司對(duì)轄區(qū)異地期貨公司Z營(yíng)業(yè)部違規(guī)強(qiáng)行平倉(cāng)造成經(jīng)濟(jì)損失的信訪信件。我局及時(shí)進(jìn)行了調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)情況對(duì)投訴人做出了答復(fù)和處理。

　　訴求

　　Y公司舉報(bào)Z營(yíng)業(yè)部違規(guī)強(qiáng)行平倉(cāng)，要求我局調(diào)查并采取措施，同時(shí)要求營(yíng)業(yè)部賠償其相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。

　　辦理

　　鑒于信訪人多次反映，我們?cè)谔幚磉^程中明確自身監(jiān)管定位，首先分解投訴訴求，確定調(diào)查方向；隨后認(rèn)真調(diào)查取證，核實(shí)定性問題；最后做好信訪答復(fù)，兼顧化解矛盾。

　　1.分析了解投訴事項(xiàng)，確定事件爭(zhēng)議焦點(diǎn)

　　在接到信訪事項(xiàng)后，我局通過閱讀信訪來信和雙方了解溝通，對(duì)具體信訪做了認(rèn)真分析，發(fā)現(xiàn)2007年6月11日，Y公司與Z營(yíng)業(yè)部簽訂了《國(guó)內(nèi)商品期貨經(jīng)紀(jì)合同》，并于2011年8月19日解除了合同關(guān)系。期間Y公司在營(yíng)業(yè)部一直有質(zhì)押和現(xiàn)貨交割業(yè)務(wù)發(fā)生。2011年8月15日系鋁1108合約最后交易日，當(dāng)日Y公司持有該合約10手，意向交割；同時(shí)Y公司2011年7月29日曾向上海期貨交易所質(zhì)押5手鋁倉(cāng)單，作為履約保證金。因Y公司未在鋁1108合約最后交易日8月15日提交足夠的倉(cāng)單（意向交割10手鋁，曾在交易所質(zhì)押5手鋁倉(cāng)單，另5手鋁倉(cāng)單未提交），為防止交割違約，Z營(yíng)業(yè)部于8月12日電話聯(lián)系Y公司并約定8月15日14:30之前提交倉(cāng)單。Z營(yíng)業(yè)部上海營(yíng)業(yè)部在8月15日對(duì)Y公司實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)操作前、后也分別進(jìn)行了電話通知。Z營(yíng)業(yè)部上海營(yíng)業(yè)部于8月15日14:58對(duì)Y公司鋁1108合約強(qiáng)行平倉(cāng)5手。現(xiàn)Y公司對(duì)Z營(yíng)業(yè)部是否有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是本投訴的爭(zhēng)議之處。

　　2.根據(jù)爭(zhēng)議核查事實(shí)，定性機(jī)構(gòu)存在問題

　　在確定信訪事項(xiàng)系交割引起的強(qiáng)平糾紛后，我局通過調(diào)取期貨經(jīng)紀(jì)合同、客戶交易日結(jié)算單、電話錄音等方式對(duì)事實(shí)進(jìn)行了核查。并對(duì)照相關(guān)交易所規(guī)則，結(jié)合雙方的觀點(diǎn)，對(duì)焦點(diǎn)問題予以了定性。

　　在此事件中，Z營(yíng)業(yè)部主要根據(jù)雙方簽訂的《國(guó)內(nèi)商品期貨經(jīng)紀(jì)合同》二十八條進(jìn)行操作，其中約定:期貨投資者應(yīng)在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的期限前，向期貨公司提交足額的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。超過上述規(guī)定的期限，期貨投資者未下達(dá)平倉(cāng)指令，也未向期貨公司提交足額的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)，期貨公司有權(quán)在未通知期貨投資者的情況下，對(duì)期貨投資者的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由期貨投資者承擔(dān)。

　　同時(shí)根據(jù)《上海期貨交易所交割細(xì)則》（2011年3月修訂）第6條，賣方于第一交割日（最后交易日后的第一個(gè)工作日，即8月16日）交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。Y公司就此認(rèn)為Z營(yíng)業(yè)部不能因?yàn)槠?月15日未提交足額倉(cāng)單而強(qiáng)平其持倉(cāng)

　　將“最后交易日的14:30前”作為提交交割憑證及票據(jù)的“統(tǒng)一規(guī)定”時(shí)間是Z營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)操作習(xí)慣，也以電話方式提前通知了Y公司。Y公司未在Z營(yíng)業(yè)部規(guī)定的期限（最后交易日的14:30）前提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；Z營(yíng)業(yè)部有權(quán)通過公司對(duì)Y公司未平倉(cāng)的合約進(jìn)行平倉(cāng)，但Z營(yíng)業(yè)部未在期貨經(jīng)紀(jì)合同或以其它書面方式事先與Y公司對(duì)提交交割憑證及票據(jù)的“期貨公司統(tǒng)一規(guī)定”時(shí)間予以明確定義。

　　3.結(jié)合調(diào)查依法處理，積極調(diào)解及時(shí)答復(fù)

　　針對(duì)雙方簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同確實(shí)存在約定不完全明確的情況，信訪人又提出賠償要求的情況，我局始終以維護(hù)客戶合法權(quán)益為宗旨，以化解矛盾為目標(biāo)，主動(dòng)開展調(diào)解程序，征詢雙方的調(diào)解意向。同時(shí)，按照調(diào)查結(jié)果督促Z營(yíng)業(yè)部所屬公司應(yīng)與期貨投資者書面明確并約定提出交割申請(qǐng)及提交交割憑證及票據(jù)的統(tǒng)一規(guī)定期限，避免爭(zhēng)議。并書面告知信訪人提出的經(jīng)濟(jì)賠償應(yīng)按照合同約定的方式向人民法院提起訴訟予以解決。

　　特點(diǎn)

　　1.信訪事項(xiàng)專業(yè)性強(qiáng)

　　本次信訪屬于因交割條款執(zhí)行導(dǎo)致的糾紛，期貨經(jīng)紀(jì)合同約定與交易所規(guī)定還存在一定差異，要求信訪調(diào)查處理時(shí)，對(duì)期貨交割業(yè)務(wù)必須具有深入的了解，才能做出準(zhǔn)確的判斷。

　　2.問題與賠償要求共存

　　該信訪事項(xiàng)的特點(diǎn)就是營(yíng)業(yè)部與客戶的約定確有不明確之處，而習(xí)慣做法又與交易所的規(guī)則存在差異，致使在具體操作時(shí)產(chǎn)生了糾紛，使信訪人提出了賠償要求，我局在處理時(shí)必須同時(shí)考慮并對(duì)此做出處理。

　　啟示

　　1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高監(jiān)管水平

　　對(duì)于期貨專業(yè)性較強(qiáng)的信訪事項(xiàng)，要求作為監(jiān)管干部一定要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不應(yīng)只限于監(jiān)管項(xiàng)目，而應(yīng)熟悉整個(gè)期貨業(yè)務(wù)流程，才能在遇到問題時(shí)準(zhǔn)確定性，把握實(shí)質(zhì)。

　　2.準(zhǔn)確定位，積極化解矛盾

　  在處理涉及賠償?shù)募m紛時(shí)，作為監(jiān)管部門首先應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)的問題處理及時(shí)，并嚴(yán)格按照信訪程序及時(shí)給予信訪人答復(fù)，另一方面應(yīng)采取必要的措施化解矛盾，在明確監(jiān)管部門的立場(chǎng)的基礎(chǔ)上，盡可能地提供調(diào)解糾紛的條件和平臺(tái)，避免激化對(duì)立。