案件基本情況

　　李旭利違反證券法律法規(guī)案是國內(nèi)首例基金公司的投資總監(jiān)級從業(yè)人員利用未公開信息交易的案件，也是目前已公開披露的未公開信息交易案中涉案金額最大，違法所得最多的。當(dāng)事人李旭利跨越公募私募兩界，在證券市場上聲名赫赫，素稱“北有王亞偉，南有李旭利”。案件本身只是來源于一份異常的個(gè)人信息登記表，對于這一涉及知名業(yè)內(nèi)人士的細(xì)微線索的處理，考驗(yàn)著監(jiān)管者的智慧和魄力。證監(jiān)會本著對市場負(fù)責(zé)、對投資者負(fù)責(zé)的精神，不枉不縱，一舉破獲了這一震驚業(yè)界的大案。本案的成功查辦產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的社會影響，各大媒體紛紛報(bào)道，投資者普遍給予了積極和正面的評價(jià)，業(yè)內(nèi)受到極大震動，忠于受托責(zé)任、堅(jiān)守職業(yè)道德成為業(yè)內(nèi)共識。

　　案件調(diào)查結(jié)果

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李旭利從2005年加入交銀施羅德，到2009年5月離職，大約四年時(shí)間，其利用未公開信息交易獲利高達(dá)四千余萬元，共涉及51只股票，包括北京城建、東百集團(tuán)等。其間，從老鼠倉入刑到李旭利離開公募基金業(yè)的這段時(shí)間內(nèi)，即從2009年2月28日到5月25日期間，李旭利利用職務(wù)便利，通過其控制的兩個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相關(guān)股票，非法獲利1000余萬元。2012年6月12日，李旭利利用未公開信息交易案在上海市第一中級人民法院公開開庭審理，起訴書指控李旭利在刑法修正案七生效后利用未公開信息交易的事實(shí)，與證監(jiān)會調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)完全一致，法院將對此案擇日做出二審宣判。

　　案件調(diào)查成果

　　本案是國內(nèi)首例基金公司的投資總監(jiān)級從業(yè)人員利用未公開信息交易的案件，其因職務(wù)便利獲取的未公開信息牽涉到多只基金，本案的查處在當(dāng)事人對非本人管理的基金交易知情情況的認(rèn)定等方面進(jìn)行了積極的探索，為同類型案件的移送和審理提供了借鑒。

　　 調(diào)查人員對證據(jù)的深入調(diào)取，為案件最終進(jìn)入司法程序奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。本案進(jìn)入司法程序后，檢察機(jī)關(guān)指控當(dāng)事人在刑法修正案七生效后利用未公開信息交易的事實(shí)，與證監(jiān)會調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)完全一致。調(diào)查組對當(dāng)事人整個(gè)職業(yè)生涯中利用未公開信息交易行為的調(diào)查取證也為刑事追責(zé)提供了強(qiáng)有力的環(huán)境證據(jù)。

　　案件調(diào)查社會效果

　　調(diào)查行動或處罰結(jié)果的影響力

　　本案當(dāng)事人是首例跨越公募和私募兩界從事未公開信息交易的基金經(jīng)理，他在私募基金的未公開信息交易行為由于法律真空而未能追責(zé)，經(jīng)媒體報(bào)道后，引起了社會公眾和業(yè)界人士對如何監(jiān)管私募基金、如何保護(hù)私募投資者利益等問題的廣泛關(guān)注。

　　社會反響

　　由于涉案人員社會知名度高，本案在查辦及審理過程中，各大衛(wèi)視、第一財(cái)經(jīng)等電視媒體，《上海證券報(bào)》、《新世紀(jì)》等紙面媒體，人民網(wǎng)、各大門戶網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)媒體，總共數(shù)十家媒體對本案進(jìn)行了全方位立體報(bào)道，在基金界、證券行業(yè)乃至整個(gè)資本市場都產(chǎn)生了強(qiáng)烈反響，投資者普遍給予了積極和正面的評價(jià)。

　　隨著我會對李旭利案的公開通報(bào)，人們的視線更進(jìn)一步投向基金公司的內(nèi)部控制和社會責(zé)任，基金業(yè)也進(jìn)行了反思，各基金公司積極開展各種形式的學(xué)習(xí)教育活動，上班時(shí)間上繳手機(jī)、視頻和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控等內(nèi)部控制措施執(zhí)行得更加到位，有力地促進(jìn)了全行業(yè)的內(nèi)部控制制度和職業(yè)道德建設(shè)，“忠于受托責(zé)任、堅(jiān)守職業(yè)道德”成為業(yè)內(nèi)共識。