“股海神州”案是一起以電視媒體為廣告載體，假借證券投資咨詢實(shí)施詐騙的典型案件。不法分子虛構(gòu)公司，冒充分析師，編造虛假信息，使出百般騙術(shù)，被害人卻一步一步落入圈套，并越陷越深，最終被騙金額高達(dá)326萬(wàn)元之巨。
案情回放
2009年7、8月間，投資者姜某在廣西衛(wèi)視看到“股海神州”股評(píng)節(jié)目后，根據(jù)節(jié)目中的電話與自稱是“廣州股海神州有限公司”(以下簡(jiǎn)稱“股海神州公司”，無(wú)工商登記信息)的人員取得聯(lián)系。隨后，李嘉棟假冒“股海神州公司”股評(píng)分析師，并使用化名“許小明”與姜某聯(lián)系，謊稱能提供股票信息為其獲得高額利潤(rùn)。同年12月10日，李嘉棟以收取“咨詢費(fèi)”為名，誘使姜某向其指定的賬戶匯款，騙取姜某人民幣26萬(wàn)元。2009年12月，李嘉棟又指使劉小華使用化名“汪明”參與詐騙。兩人繼續(xù)假冒“股海神州公司”股票分析師，謊稱通過(guò)其公司購(gòu)買跨年度創(chuàng)業(yè)板新股可獲得高額利潤(rùn)，誘使姜某繼續(xù)向其指定賬戶匯款。同年12月15日、30日以及2010年1月4日，兩人分別以收取“保證金”及“跨年度創(chuàng)業(yè)板投資操作資金”為名，與姜某簽訂《跨年度創(chuàng)業(yè)板合作協(xié)議》，先后三次騙取其人民幣60萬(wàn)元、140萬(wàn)元和100萬(wàn)元。兩人將非法所得平均分配后揮霍。
廣州市中級(jí)人民法院認(rèn)為，李嘉棟、劉小華以非法占有為目的，采取虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法騙取他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為均已構(gòu)成詐騙罪，判處李嘉棟有期徒刑12年，并處罰金10萬(wàn)元。判處劉小華有期徒刑11年，并處罰金8萬(wàn)元。
作案手法
本案中，犯罪分子李嘉棟、劉小華只有初中程度，但是利用電視媒體，以能夠指導(dǎo)炒股牟取暴利為誘餌，能騙取投資者巨額資金。該案具有以下特點(diǎn):1、犯罪分子利用廣播、電視、報(bào)刊等媒體公信力強(qiáng)的特點(diǎn)，頻繁反復(fù)發(fā)布虛假證券信息，在獲取投資者的聯(lián)系方式之后便展開(kāi)強(qiáng)有力的電話攻勢(shì)，反復(fù)向投資者推薦股票，騙取服務(wù)費(fèi)用。2、犯罪分子以證券知識(shí)不高者、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差者為作案對(duì)象，偽裝成投資專家或者合法機(jī)構(gòu)，利用這類投資者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)投資水平高的信任和幻想一夜暴富的心理，詐騙錢財(cái)。3、為確保投資者上鉤，犯罪分子精心炮制諸如“跨年度創(chuàng)業(yè)板合作協(xié)議”等噱頭，以種種借口促使投資者追加服務(wù)費(fèi)用或者理財(cái)資金，采用連環(huán)套的手法引誘投資者一步步上當(dāng)受騙。4、犯罪分子有的沒(méi)有固定的辦公場(chǎng)所，有的將作案窩點(diǎn)設(shè)在民居和城鄉(xiāng)結(jié)合部位，場(chǎng)所隱蔽且經(jīng)常搬遷，以規(guī)避查處。
監(jiān)管點(diǎn)評(píng)
司法機(jī)關(guān)對(duì)于非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪的，往往以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪量刑，量刑較輕，威懾力不強(qiáng)，對(duì)犯罪分子的震懾力較弱。而“股海神州”案以詐騙罪定罪量刑，說(shuō)明本案中非法證券活動(dòng)的危害性極大，犯罪要件完全具備詐騙罪的特征。
監(jiān)管部門提醒，“天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐”，投資者不可輕信電視、廣播、報(bào)刊等媒體上的非法股評(píng)活動(dòng)，也不要輕易泄露個(gè)人電話號(hào)碼和個(gè)人資料，對(duì)陌生薦股來(lái)電要保持高度警惕。發(fā)現(xiàn)電視臺(tái)證券節(jié)目不規(guī)范的，可及時(shí)向廣電管理和證券監(jiān)管部門舉報(bào)。
開(kāi)欄語(yǔ):
近年來(lái)，在證監(jiān)系統(tǒng)和公安司法機(jī)關(guān)、通信管理等部門合力打擊下，不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過(guò)假冒網(wǎng)站、博客、QQ群、手機(jī)短信、微博以及通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊等媒體，從事非法證券期貨活動(dòng)蔓延的勢(shì)頭得到了有效遏制，大批違法犯罪分子受到了法律的嚴(yán)厲制裁。但隨著打擊力度的加大，不法分子的警惕性、反偵查能力也不斷提高，作案手段和方式日趨隱蔽，迷惑性和欺騙性也越來(lái)越強(qiáng)，投資者上當(dāng)受騙的情形還時(shí)有發(fā)生。為提高廣大投資者對(duì)花樣翻新的非法證券期貨活動(dòng)的識(shí)別和防范能力，避免跌入非法證券期貨活動(dòng)的陷阱，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，廣東證監(jiān)局結(jié)合多年來(lái)的打非經(jīng)驗(yàn)，精心挑選轄區(qū)已經(jīng)判決的典型案例，系統(tǒng)闡述案件的事實(shí)、作案手法及投資者需要注意的事項(xiàng)，希望通過(guò)這些精心挑選的案例，引導(dǎo)廣大投資者切實(shí)認(rèn)清非法證券期貨活動(dòng)的本質(zhì)，抵制誘惑，遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)。