幾年前，非法發(fā)行股票曾是我國證券市場違法犯罪行為的主要形式，近年來隨著打擊力度的不斷加碼，其囂張氣焰已得遏制。近期證監(jiān)會有關(guān)部門披露了哈爾濱天馬投資公司擅自發(fā)行股票案，提醒投資者對此類違法犯罪行為時刻保持警惕。
擅自兜售空殼公司“中國能源”股票
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2005年7月，張智勇成立哈爾濱天馬投資有限公司(下稱“天馬投資”)，其本人擔(dān)任法定代表人、董事長，王鳳娥任公司總經(jīng)理。
2006年9月，張智勇、王鳳娥在香港特別行政區(qū)以30萬元的價格收購中國環(huán)保投資集團(tuán)公司，后更名為中國能源集團(tuán)股份有限公司(下稱“中國能源”)，張智勇、王鳳娥均為中國能源股東，并擔(dān)任公司董事，名義上張智勇持股31%，王鳳娥持股25%。
實際上，中國能源是個不折不扣的空殼。截至案發(fā)，中國能源并未注入任何資本，也未開展任何經(jīng)營業(yè)務(wù)。
2006年11月，張智勇注冊了哈爾濱天馬實業(yè)發(fā)展有限公司(下稱“天馬實業(yè)”)。張智勇、王鳳娥在2006年5月10日至2007年5月20日期間，以天馬投資、天馬實業(yè)名義，雇傭大量員工，下設(shè)多個部門，采取隨機(jī)撥打電話勸誘、召開說明會等方式公開對外銷售中國能源股票，并由天馬投資進(jìn)行擔(dān)保。
在張智勇、王鳳娥的授意下，銷售人員對外虛假宣傳:中國能源系在香港特別行政區(qū)登記注冊，總資產(chǎn)13億元。公司主要經(jīng)營中國內(nèi)地的能源和礦產(chǎn)資源，先后在中國黑龍江省收購了12家能源及礦業(yè)資源企業(yè)，公司擬定于2007年10月在美國納斯達(dá)克上市，上市后，投資者將獲得高額回報。
經(jīng)司法會計鑒定，自2006年5月至2007年5月案發(fā)，張智勇、王鳳娥以每股2.5元至4.6元不等的價格，擅自向社會公眾131人銷售中國能源股票180余萬股，涉案金額高達(dá)759萬余元。經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查，依法追繳贓款423.5萬元。
為了擴(kuò)大銷售規(guī)模，張智勇還與遼寧省沈陽市鴻運隆產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)有限公司的薛某、王某商定，天馬公司授權(quán)其中國能源的特許經(jīng)銷權(quán)，對外以每股4.5元的價格進(jìn)行銷售，天馬投資以每股1.7元左右的價格提供股票。
當(dāng)事人被判擅自發(fā)行股票罪獲有期徒刑及罰金
2007年5月24日，黑龍江證監(jiān)局接到投資者舉報，反映天馬投資銷售中國能源未上市股票，并立即組織人員進(jìn)行暗訪調(diào)查。6月8日，中國證監(jiān)會要求黑龍江證監(jiān)局立即對天馬投資非法從事證券業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場打擊。
同年6月12日，黑龍江證監(jiān)局、黑龍江省公安廳經(jīng)偵總隊在天馬實業(yè)辦公地址進(jìn)行現(xiàn)場聯(lián)合檢查，并依法對天馬公司辦公場所進(jìn)行了搜查，現(xiàn)場查封了有關(guān)資料和憑證，扣押了有關(guān)電腦設(shè)備。在掌握張智勇有關(guān)犯罪證據(jù)后，公安機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人張智勇、王鳳娥實施刑事拘留。當(dāng)日，哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊對天馬實業(yè)以擅自發(fā)行股票罪立案偵查。
此后，哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊迅速展開偵查工作，對犯罪嫌疑人張智勇、王鳳娥進(jìn)行審訊，對公司及個人相關(guān)賬戶予以凍結(jié)，同時在天馬實業(yè)營業(yè)場所張貼告示，告知購買中國能源股票的投資者到公安機(jī)關(guān)登記。
應(yīng)公安機(jī)關(guān)要求，中國證監(jiān)會出具《關(guān)于哈爾濱天馬投資公司、中國能源股份公司違法行為認(rèn)定意見函》，認(rèn)定張智勇、王鳳娥的行為屬于“非法證券活動”。2007年7月18日，張智勇、王鳳娥被依法逮捕。
哈爾濱市道里區(qū)人民檢察院指控被告人張智勇、王鳳娥犯擅自發(fā)行股票罪，于2008年9月18日向哈爾濱市道里區(qū)人民法院提起公訴。2009年3月12日，哈爾濱市道里區(qū)人民法院作出刑事判決書，判決張智勇、王鳳娥犯擅自發(fā)行股票罪。兩被告人對違法事實均無異議。
法院依據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十九條、第二十五條第一款、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，判決被告人張智勇犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣10萬元；判決被告人王鳳娥犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑2年，并處罰金人民幣8萬元。