欺詐客戶類(lèi)

　　案情簡(jiǎn)介：

　　自2002年1月14日至2005年12月31日，河北證券累計(jì)挪用客戶交易結(jié)算資金570,458,763.15元。其中：河北證券直接挪用客戶交易結(jié)算資金291,559,130.11元，2002年以前歷史遺留占用客戶交易結(jié)算資金99,700,000.00元，涉嫌個(gè)人犯罪挪用93,000,000.00元，透支占用86,199,633.04元。截至2006年1月13日，河北證券客戶交易結(jié)算資金缺口數(shù)為3.47億元。

　　2000年2月15日至2005年12月31日，河北證券北京首體南路營(yíng)業(yè)部存在為客戶證券交易融資的行為。截至2005年12月31日，共向14名客戶提供融資，金額40,688,814.22元。從1998年7月31日至2004年8月4日，河北證券北京首體南路營(yíng)業(yè)部共5次與北京博爾節(jié)能技術(shù)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司簽訂國(guó)債投資合作協(xié)議，約定金額2次8,000,000.00元、約定年回報(bào)率9.6%；3次10,000,000.00元、約定年回報(bào)率7.6%，存在承諾收益的行為。河北證券北京首體南路營(yíng)業(yè)部自2002年7月4日、2002年7月10日、2002年8月5日起分別在三個(gè)資金賬戶下掛個(gè)人股東賬戶進(jìn)行自營(yíng)，存在假借他人或個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)的行為。

　　法律評(píng)析：

　　河北證券及其營(yíng)業(yè)部的前述違法行為，違反了原《證券法》第一百三十二條、第一百四十一條以及第一百四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第一百八十六條所述“證券公司違反本法規(guī)定，……為客戶融資買(mǎi)入證券”、第一百九十一條所述“綜合類(lèi)證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)”、第一百九十三條所述“證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，……挪用客戶賬戶上的資金”、第一百九十四條所述“證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，……對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾”的行為。2008年7月，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)原《證券法》第一百八十六條、第一百九十一條、第一百九十三條、第一百九十四條以及《行政處罰法》第二十七條等規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)河北證券及武鐵鎖等8名責(zé)任人作出行政處罰。證監(jiān)會(huì)吊銷(xiāo)相關(guān)責(zé)任人武鐵鎖、謝春民、唐乾山、王樹(shù)江、李彥彬的從業(yè)資格證書(shū)；對(duì)王志剛給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款；對(duì)周天雷、劉東輝分別給予警告，并各處以3萬(wàn)元的罰款，同時(shí)分別吊銷(xiāo)從業(yè)資格證書(shū)。