非法證券咨詢類

　　案情簡介：

　　利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行有償證券投資咨詢，是近年來非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)突出特點(diǎn)之一，其中包括名噪一時(shí)的“帶頭大哥”王秀杰非法經(jīng)營案，據(jù)媒體報(bào)道，王秀杰在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，利用網(wǎng)站、博客，非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。其利用QQ群模式非法從事證券咨詢活動(dòng)獲取盈利的基本模式為：在網(wǎng)站上建立博客發(fā)表證券咨詢分析文章——通過技術(shù)手段提高點(diǎn)擊率——利用媒體進(jìn)行造勢營造“薦股神話”吸引投資者眼球——開立薦股QQ群進(jìn)行收費(fèi)。他的博客在不到三個(gè)月的時(shí)間里點(diǎn)擊率就超過了1000萬，“帶頭大哥”組織策劃的進(jìn)行股票推薦的QQ群多達(dá)70多個(gè)，每個(gè)QQ群的人數(shù)一般為100－200人，收取高額會(huì)員費(fèi)。2008年5月，“帶頭大哥”王秀杰以非法經(jīng)營罪被判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣60萬元。

　　法律評析：

　　按照國務(wù)院《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，國家對從事包括證券咨詢在內(nèi)的證券從業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的資格準(zhǔn)入制度，從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事非法證券活動(dòng)；2008年1月2日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會(huì)四部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》，這是繼國務(wù)院辦公廳于2006年12月下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》后打擊非法證券活動(dòng)的又一重要法律規(guī)范文件，對整頓證券市場秩序起到了重要作用。需要提醒投資者注意的是，在參與證券咨詢業(yè)務(wù)之前，應(yīng)登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站www.sac.net.cn查詢合格的證券咨詢經(jīng)營機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)非法的證券咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。