非法發(fā)行類

　　案情簡介：

　　福茗優(yōu)有限責(zé)任公司的前身是2003年11月成立的福建省廣聯(lián)制卡有限責(zé)任公司，其法人代表是賴瑞龍。在2006年9月，賴瑞龍把廣聯(lián)制卡有限責(zé)任公司變更為福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司，依然任法人代表。公司注冊資本500萬，主要經(jīng)營茶葉的銷售、加盟和推廣。2006年12月，經(jīng)李成漢介紹，香港冠隆投資公司與福茗優(yōu)簽訂了委托服務(wù)合同。主要內(nèi)容是：福茗優(yōu)委托香港冠隆投資集團(tuán)在海外融資（包括境外上市），并提供在境外上市提供顧問服務(wù)合作，期限5年。事實(shí)上，這份服務(wù)合同即沒有上市地點(diǎn)，也沒有具體的上市服務(wù)內(nèi)容。賴瑞龍也非常清楚福茗優(yōu)并不具備上市的事實(shí)。

　　2007年4月開始，福茗優(yōu)在未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的情況下，擅自制作所謂的“福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司股權(quán)證”、“福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司股權(quán)信托受益權(quán)證”，以福茗優(yōu)公司將海外上市為由，在公司網(wǎng)站上大肆宣傳，將福茗優(yōu)公司注冊金中的每元人民幣設(shè)定為1股，以每股人民幣3.3元至5.2元的價(jià)格，通過多家中介機(jī)構(gòu)大肆推介，向全國過各地的社會(huì)公眾擅自銷售福茗優(yōu)公司股權(quán)、股權(quán)信托受益權(quán)。

　　在不到半年的時(shí)間，在非法中介的招攬下，來自全國各地的60名投資者通過郵件的形式，陸續(xù)與福茗優(yōu)簽訂了“股權(quán)受讓書”和“股權(quán)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，少則被騙萬元，多則幾十萬元

　　法律評(píng)析：

　　《刑法》第一百七十九條對擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪進(jìn)行了規(guī)定：未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。福茗優(yōu)擅自制作所謂的“福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司股權(quán)證”、“福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司股權(quán)信托受益權(quán)證”已經(jīng)明顯構(gòu)成的擅自發(fā)行股票罪的行為。