2002—2005年期間，隨著證券市場結構性調整的不斷推進和行情持續低迷，部分證券公司存在的問題集中暴露，證券行業風險集中爆發，經營狀況十分嚴峻，經營壓力很大，已陷入整體連續虧損的行業困境，面臨著日益殘酷的生存危機。約6萬人次的客戶上訪、波及30多個城市的維權事件已成為近四年來高危券商風險處置中廣受社會各界高度關注的焦點事件。證券公司的問題成因十分復雜，既有市場內部、行業自身的問題，也與外部環境方面的一系列因素有關。因此，要從根本上解決證券公司的問題，必須多管齊下，實施綜合治理。這是促進證券行業規范、穩健發展、推動證券市場持續、穩定、健康、安全運行以及改善證券市場金融生態環境的內在要求和必然選擇。
