在境外成熟證券市場中，和解制度是應用較為廣泛的一種證券行政執(zhí)法手段，通常具有比較完備的法律規(guī)定，也積累了較為豐富的實踐經(jīng)驗，在提高執(zhí)法效率、懲治違法違規(guī)行為等方面取得了顯著的成效。在我國證券執(zhí)法領域，由于法律法規(guī)的更新速度與市場的發(fā)展速度存在較大差距，加之證券犯罪行為的隱蔽性和復雜性、執(zhí)法手段和執(zhí)法資源的局限性，證券執(zhí)法長期以來面臨著很大的困難。本課題旨在通過對美國、英國、德國、香港、臺灣、新加坡等國家和地區(qū)證券執(zhí)法和解制度的縱向研究，梳理展現(xiàn)出各國（或地區(qū)）在證券執(zhí)法和解的立法情況、實踐發(fā)展、操作程序等方面的全貌；進而對不同法系下各國（或地區(qū)）證券執(zhí)法和解制度的立法依據(jù)、和解前提、工作程序、內(nèi)容與效力、監(jiān)督與賠款使用等組成要素進行橫向比較研究，探討證券執(zhí)法和解實踐過程中存在的爭議與問題；最終結合我國證券執(zhí)法的實際，對建立我國證券執(zhí)法和解制度的必要性和可行性進行初步分析。
