編者按：設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是提升服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)、增強(qiáng)市場(chǎng)包容性、強(qiáng)化市場(chǎng)功能的一項(xiàng)資本市場(chǎng)重大改革措施。為幫助投資者進(jìn)一步了解科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則，理性做出投資決策，本系列問(wèn)答將根據(jù)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及配套業(yè)務(wù)規(guī)則，與投資者一道了解科創(chuàng)板的相關(guān)規(guī)定。

　　1.科創(chuàng)板定位是什么？

　　答：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)管理辦法）》的規(guī)定，科創(chuàng)板企業(yè)定位于面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求。優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的企業(yè)。

　　2.上交所的審核內(nèi)容是什么？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，交易所設(shè)立獨(dú)立的審核部門(mén)，負(fù)責(zé)審核發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)。主要通過(guò)向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作，基于科創(chuàng)板定位，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在注冊(cè)發(fā)行程序中主要關(guān)注什么？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到交易所報(bào)送的審核意見(jiàn)、發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料后，履行發(fā)行注冊(cè)程序。發(fā)行注冊(cè)主要關(guān)注交易所發(fā)行上市審核內(nèi)容有無(wú)遺漏，審核程序是否符合規(guī)定，以及發(fā)行人在發(fā)行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關(guān)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為存在需要進(jìn)一步說(shuō)明或者落實(shí)事項(xiàng)的，可以要求交易所進(jìn)一步問(wèn)詢。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定有效期限是多長(zhǎng)時(shí)間？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。

　　5.投資者如何了解上市公司股東的鎖定期安排？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行股份的鎖定期安排，特別是核心技術(shù)人員股份的鎖定期安排以及尚未盈利情況下發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份的鎖定期安排。

　  6.發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)的法律責(zé)任是什么？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將自確認(rèn)之日起采取5年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，視情節(jié)輕重，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　對(duì)發(fā)行人存在上述行為并已經(jīng)發(fā)行上市的，可以依照有關(guān)規(guī)定責(zé)令上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人在一定期間從投資者手中購(gòu)回本次公開(kāi)發(fā)行的股票。

　　7.科創(chuàng)板注冊(cè)制的程序是什么？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人董事會(huì)決議->股東大會(huì)批準(zhǔn)->發(fā)行人制作申請(qǐng)材料->保薦人保薦并申報(bào)->上交所自收到注冊(cè)申請(qǐng)文件5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定->上交所自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)形成審核意見(jiàn)->中國(guó)證監(jiān)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)作出同意注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊(cè)申請(qǐng)文件，上交所按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求交易所進(jìn)一步問(wèn)詢，上交所或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

　　8.《注冊(cè)管理辦法》對(duì)保薦人總體要求是什么？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，充分了解發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)及其所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　9.《注冊(cè)管理辦法》對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的總體要求是什么？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范，審慎履行職責(zé)，作出專業(yè)判斷與認(rèn)定，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)與本專業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行特別注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通注意義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　10.投資者如何理解中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所同意發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)？

　　答：根據(jù)《注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定， 同意發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)，不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)該股票的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，也不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。