編者按：設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是提升服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)、增強(qiáng)市場(chǎng)包容性、強(qiáng)化市場(chǎng)功能的一項(xiàng)資本市場(chǎng)重大改革措施。為幫助投資者進(jìn)一步了解科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則，理性做出投資決策，本系列問(wèn)答將根據(jù)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及配套業(yè)務(wù)規(guī)則，與投資者一道了解科創(chuàng)板的相關(guān)規(guī)定。

　　1.持續(xù)督導(dǎo)的適用范圍是什么？

　　答：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）的規(guī)定，為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。上市公司發(fā)行股份和重大重組的持續(xù)督導(dǎo)事宜，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　2.持續(xù)督導(dǎo)期間是多長(zhǎng)？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

　　3.保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)有哪些？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)履行如下持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)：（一）督促上市公司建立和執(zhí)行信息披露、規(guī)范運(yùn)作、承諾履行、分紅回報(bào)等制度；（二）識(shí)別并督促上市公司披露對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、核心競(jìng)爭(zhēng)力或者控制權(quán)穩(wěn)定有重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)或者負(fù)面事項(xiàng)，并發(fā)表意見；（三）關(guān)注上市公司股票交易異常波動(dòng)情況，督促上市公司按照本規(guī)則規(guī)定履行核查、信息披露等義務(wù)；（四）對(duì)上市公司存在的可能嚴(yán)重影響公司或者投資者合法權(quán)益的事項(xiàng)開展專項(xiàng)核查，并出具現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告；（五）定期出具并披露持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)針對(duì)上市公司的具體情況，制定履行各項(xiàng)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的實(shí)施方案。

　　4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)哪些日常風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)表意見？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司日常經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)下列情形的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響以及是否存在其他未披露重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)表意見并披露：（一）主要業(yè)務(wù)停滯或出現(xiàn)可能導(dǎo)致主要業(yè)務(wù)停滯的重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（二）資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)；（三）未能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（四）實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或核心技術(shù)人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；（五）涉及關(guān)聯(lián)交易、為他們提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)；（六）上交所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的其他情形。

　　5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)如何對(duì)股份減持承諾履行督導(dǎo)義務(wù)？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員履行其作出的股份減持承諾，關(guān)注前述主體減持公司股份是否合規(guī)、對(duì)上市公司的影響等情況。

　　6.哪些情形下，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核查？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日起15日內(nèi)進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核查：（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違規(guī)擔(dān)保；（四）資金往來(lái)或者現(xiàn)金流存在重大異常；（五）上交所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)。

　　7.哪些情形下，可以變更保薦機(jī)構(gòu)？變更后，保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)履行有哪些要求？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司原則上不得變更履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)。上市公司因再次發(fā)行股票另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行剩余期限的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦資格的，上市公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，履行剩余期限的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。原保薦機(jī)構(gòu)在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止。

　　8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)如何對(duì)規(guī)范運(yùn)作履行督導(dǎo)義務(wù)？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促上市公司建立相應(yīng)的內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機(jī)制，以符合法律法規(guī)和該規(guī)則的要求，并確保上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員知曉其在該規(guī)則下的各項(xiàng)義務(wù)。

　　9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)如何對(duì)信息披露履行督導(dǎo)義務(wù)？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)上市公司充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必須的信息，并確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司制作信息披露公告文件提供必要的指導(dǎo)和協(xié)助、確保其信息披露內(nèi)容簡(jiǎn)明易懂，語(yǔ)言淺白平實(shí)，具有可理解性。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司控股股東、實(shí)際控制人履行信息披露義務(wù)，告知并督促其不得要求或者協(xié)助上市公司隱瞞重要信息。

　　10.對(duì)于違反《上市規(guī)則》的保薦機(jī)構(gòu)，可以采取哪些的監(jiān)管措施？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員未按該規(guī)則履行職責(zé)，或者履行職責(zé)過(guò)程中未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，上交所可以根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)其采取口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、要求限期改正等相應(yīng)監(jiān)管措施或者實(shí)施通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。前述規(guī)定的主體制作或者出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，上交所可以采取3個(gè)月至3年內(nèi)不接受保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)文件或信息披露文件，1年至3年內(nèi)不接受保薦代表人及其他相關(guān)人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請(qǐng)文件或者信息披露文件的紀(jì)律處分。

　　11.哪些情形下，上交所可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分？

　　答：根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，上交所可以根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及其人員采取監(jiān)管措施或記錄處分：（一）信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金；（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因侵害上市公司利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；（四）違規(guī)提供擔(dān)保；（五）違反規(guī)范運(yùn)作和信息披露相關(guān)規(guī)定的其他情形。