編者按：設立科創(chuàng)板并試點注冊制是提升服務科技創(chuàng)新企業(yè)、增強市場包容性、強化市場功能的一項資本市場重大改革措施。為幫助投資者進一步了解科創(chuàng)板相關規(guī)則，理性做出投資決策，本系列問答將根據(jù)證監(jiān)會及上海證券交易所的相關規(guī)定及配套業(yè)務規(guī)則，與投資者一道了解科創(chuàng)板的相關規(guī)定。

　　1.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的條件是什么？

　　答：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》（以下簡稱《交易特別規(guī)定）》的規(guī)定，個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合下列條件：（一）申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（二）參與證券交易24個月以上；（三）上海證券交易所（以下簡稱上交所）規(guī)定的其他條件。上交所可根據(jù)市場情況對上述條件作出調(diào)整。

　　2.投資者參與科創(chuàng)板股票交易的注意事項？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，一是投資者應當充分知悉和了解科創(chuàng)板股票交易風險事項、法律法規(guī)和上交所業(yè)務規(guī)則，結合自身風險認知和承受能力，審慎判斷是否參與科創(chuàng)板股票交易；二是投資者應當按照上交所相關規(guī)定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交易價格正常形成機制。可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應當選擇適當?shù)慕灰追绞剑鶕?jù)市場情況分散進行。

　　3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式有哪些？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，投資者通過競價交易、盤后固定價格交易、大宗交易三種方式參與科創(chuàng)板股票交易。盤后固定價格交易，指在收盤集合競價結束后，上交所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。

　　4.投資者如何識別尚未盈利以及具有表決權差異安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，上交所可以通過適當方式，對上市時尚未盈利以及具有表決權差異安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證作出相應標識。

　　5.科創(chuàng)板漲跌幅比例是多少？

　　    答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。

　　6.限價申報和市價申報的要求是什么？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過10萬股；通過市價申報買賣的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股。賣出時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出。

　　7.科創(chuàng)板股票是否可以作為融資融券標的？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的。證券公司可以按規(guī)定借入科創(chuàng)板股票，具體事宜另行規(guī)定。

　　8.是否允許做市商機制？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，科創(chuàng)板股票交易實行競價交易，條件成熟時引入做市商機制，做市商可以為科創(chuàng)板股票提供雙邊報價服務。做市商應當根據(jù)上交所業(yè)務規(guī)則和做市協(xié)議，承擔為科創(chuàng)板股票提供雙邊持續(xù)報價、雙邊回應報價等義務。

　　科創(chuàng)板股票做市商的條件、權利、義務以及監(jiān)督管理等

　　事宜，由上交所另行規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效。

　　9.競價交易中市價申報自動撤銷情形有哪些？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，本方最優(yōu)價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷；對手方最優(yōu)價格申報進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。

　　10.競價交易中市價申報適用范圍？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，市價申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票連續(xù)競價期間的交易。

　　11.大宗交易成交申報時間？

　　答：根據(jù)《關于發(fā)布<上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定>的通知》的規(guī)定，上交所每個交易日接受科創(chuàng)板股票大宗交易成交申報的時間為9:30至11:30、13:00至15:30。

　　12.《交易特別規(guī)定》第二十二條所稱“基準指數(shù)”的含義？

　　答：根據(jù)《關于發(fā)布<上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定>的通知》的規(guī)定，《交易特別規(guī)定》第二十二條第一款第一項所稱“基準指數(shù)”，在科創(chuàng)板指數(shù)發(fā)布前為上證綜指。