編者按：設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是提升服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)、增強(qiáng)市場(chǎng)包容性、強(qiáng)化市場(chǎng)功能的一項(xiàng)資本市場(chǎng)重大改革措施。為幫助投資者進(jìn)一步了解科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則，理性做出投資決策，本系列問(wèn)答將根據(jù)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及配套業(yè)務(wù)規(guī)則，與投資者一道了解科創(chuàng)板的相關(guān)規(guī)定。

　　1.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的條件是什么？

　　答：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《交易特別規(guī)定）》的規(guī)定，個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請(qǐng)權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；（二）參與證券交易24個(gè)月以上；（三）上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）規(guī)定的其他條件。上交所可根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述條件作出調(diào)整。

　　2.投資者參與科創(chuàng)板股票交易的注意事項(xiàng)？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，一是投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，審慎判斷是否參與科創(chuàng)板股票交易；二是投資者應(yīng)當(dāng)按照上交所相關(guān)規(guī)定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格正常形成機(jī)制?？赡軐?duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞剑鶕?jù)市場(chǎng)情況分散進(jìn)行。

　　3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式有哪些？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，投資者通過(guò)競(jìng)價(jià)交易、盤后固定價(jià)格交易、大宗交易三種方式參與科創(chuàng)板股票交易。盤后固定價(jià)格交易，指在收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，上交所交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價(jià)成交的交易方式。

　　4.投資者如何識(shí)別尚未盈利以及具有表決權(quán)差異安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，上交所可以通過(guò)適當(dāng)方式，對(duì)上市時(shí)尚未盈利以及具有表決權(quán)差異安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證作出相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

　　5.科創(chuàng)板漲跌幅比例是多少？

　　    答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

　　6.限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)的要求是什么？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股；通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股。賣出時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

　　7.科創(chuàng)板股票是否可以作為融資融券標(biāo)的？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的。證券公司可以按規(guī)定借入科創(chuàng)板股票，具體事宜另行規(guī)定。

　　8.是否允許做市商機(jī)制？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行競(jìng)價(jià)交易，條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制，做市商可以為科創(chuàng)板股票提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)。做市商應(yīng)當(dāng)根據(jù)上交所業(yè)務(wù)規(guī)則和做市協(xié)議，承擔(dān)為科創(chuàng)板股票提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)、雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等義務(wù)。

　　科創(chuàng)板股票做市商的條件、權(quán)利、義務(wù)以及監(jiān)督管理等

　　事宜，由上交所另行規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　9.競(jìng)價(jià)交易中市價(jià)申報(bào)自動(dòng)撤銷情形有哪些？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷；對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

　　10.競(jìng)價(jià)交易中市價(jià)申報(bào)適用范圍？

　　答：根據(jù)《交易特別規(guī)定》的規(guī)定，市價(jià)申報(bào)適用于有價(jià)格漲跌幅限制股票與無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。

　　11.大宗交易成交申報(bào)時(shí)間？

　　答：根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定>的通知》的規(guī)定，上交所每個(gè)交易日接受科創(chuàng)板股票大宗交易成交申報(bào)的時(shí)間為9:30至11:30、13:00至15:30。

　　12.《交易特別規(guī)定》第二十二條所稱“基準(zhǔn)指數(shù)”的含義？

　　答：根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定>的通知》的規(guī)定，《交易特別規(guī)定》第二十二條第一款第一項(xiàng)所稱“基準(zhǔn)指數(shù)”，在科創(chuàng)板指數(shù)發(fā)布前為上證綜指。