為切實履行證券投資者保護基金流動性支持資金的發(fā)放和管理職責,確保業(yè)務(wù)運作規(guī)范,按照中國證監(jiān)會《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)有關(guān)要求,中國證券投資者保護基金有限責任公司(下稱“投保基金公司”)發(fā)布《中國證券投資者保護基金有限責任公司證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(下稱《規(guī)則》),自發(fā)布之日起施行。
2019年12月27日,《規(guī)定》發(fā)布施行。2019年12月30日至2020年1月31日,投保基金公司就《規(guī)則》向社會公開征求了意見。征求意見過程中,金融機構(gòu)、社會公眾等給予了積極反饋,提出了一些具體意見建議。投保基金公司逐條研究,完善了《規(guī)則》。
目前證券行業(yè)整體運行規(guī)范,資本充足,合規(guī)風控水平提升,未發(fā)生重大流動性風險,但作為預(yù)防機制和常態(tài)化的風險防控工具,證券市場需要建立穩(wěn)定的長效流動性支持手段。根據(jù)國務(wù)院同意的擴大投保基金使用范圍相關(guān)方案精神,中國證監(jiān)會專門發(fā)布了《規(guī)定》,對證券公司可申請使用投保基金予以短期流動性支持的情形,證券公司的主體責任,證券公司使用投保基金的程序、成本、期限等做了規(guī)定。《規(guī)則》作為《規(guī)定》的配套性制度文件,一是進一步細化了證券公司應(yīng)對流動性風險的基礎(chǔ)制度建設(shè),有利于建立證券行業(yè)風險防范長效機制,防范系統(tǒng)性風險。二是進一步明確了投保基金保護投資者利益的作用,擴大了投保基金使用范圍,是投保基金“取自于市場,用之于市場”的具體體現(xiàn)。
《規(guī)則》共二十條,主要包括以下內(nèi)容:一是明確貸前事宜,投保基金公司審查證券公司的申請材料,對符合條件的,制定流動性支持資金使用方案并報送證監(jiān)會。二是明確合同簽訂等事宜,包括簽訂合同時間,借款利率與利息等關(guān)鍵性條款。三是明確證券公司應(yīng)當提供足額擔保,并在流動性支持資金發(fā)放前及時辦理相關(guān)手續(xù)。四是明確流動性支持資金用途必須符合《規(guī)定》相關(guān)要求。五是細化貸后監(jiān)督管理,投保基金公司對流動性支持資金使用情況進行檢查,證券公司必須按照要求報送與保管相關(guān)資料。六是強化責任追究和懲罰措施,投保基金公司有權(quán)對違反合同約定的證券公司采取相應(yīng)管理措施,并將其納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
《中國證券投資者保護基金公司證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》詳見中國證券投資者保護基金公司官方網(wǎng)站。

