2019年3月1日上午,香港證監會法規執行部工作人員參訪了投保基金公司,投保基金公司就內地證券公司風險處置工作進行了授課,雙方進一步圍繞兩地開展投資者保護工作的經驗進行了座談。
投保基金公司交易結算資金監控部、證券公司風險監測部、調查評價部、投資者教育服務部等各部門分別針對客戶交易結算資金安全監控工作、證券公司風險監測業務、投資者保護狀況評價和投資者意見訴求響應業務等向香港證監會法規執行部工作人員進行了講解。法律部負責人介紹了我公司“一條主線、三個方面、五項業務、六大平臺”的戰略規劃,并介紹了公司目前形成的多層次投資者賠付體系。統計分析部負責人圍繞內地證券公司風險處置業務向港方工作人員進行了授課。
香港證監會工作人員表示,投保基金公司在投資者保護領域所開展的業務的廣泛性、多樣性都超越了國際上類似的保障基金,具有代表性。投保基金公司在資金監控、調查評價、投資者訴求響應等方面都取得了很好的工作成績。投保基金公司在先行賠付、訴調對接方面所做的探索,有利于為投資者提供更為便捷、有效的權利救濟,相關實踐經驗給香港乃至全世界開展相關工作提供了很有價值的借鑒。這些工作也充分體現了內地的制度優勢和改革創新的精神。
雙方均表示,兩地經常性地開展形式多樣的溝通和交流,互通有無,取長補短,對于共同推動資本市場的持續健康發展具有積極作用,今后有必要進一步加強合作,為兩地的資本市場共謀發展。