近日，中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱“投保基金公司”）在杭州組織召開“2018年資金安全存管情況通報與形勢分析會議”（以下簡稱“形勢分析會”），這是自2014年7月首次召開形勢分析會以來的第6次會議，旨在研究新形勢下如何切實防范化解金融風險，加強對投資者資金安全的監(jiān)管。證監(jiān)會機構部、浙江證監(jiān)局和投保基金公司相關領導出席會議并講話，36家證監(jiān)局、滬深交易所、中國結(jié)算、中證報價、中證協(xié)等單位合計70余名同志參加了會議。
會議回顧了投資者交易結(jié)算資金存管制度建設歷程，全面總結(jié)了近年來證券市場交易結(jié)算資金安全監(jiān)控情況，并結(jié)合典型案例分析了資金安全存在的風險隱患。與會證監(jiān)局圍繞轄區(qū)投資者交易結(jié)算資金監(jiān)管工作情況、資金監(jiān)管工作機制交流了經(jīng)驗和做法，北京局、上海局、浙江局、山東局、四川局和深圳局進行了典型發(fā)言。上交所、深交所和中國結(jié)算分別就交易資金前端控制、股票質(zhì)押式回購和結(jié)算業(yè)務進行專題介紹。參會單位表示，保護投資者合法權益，防控投資者資金安全風險，是資本市場健康發(fā)展的基石，也是機構監(jiān)管工作的重要內(nèi)容，需要在現(xiàn)有工作機制的基礎上進一步增進共識，加強監(jiān)管協(xié)作，不斷提升保障水平，充分發(fā)揮穩(wěn)金融穩(wěn)預期的關鍵作用。
會議認為，投資者交易結(jié)算資金第三方存管制度建立以來，作為配套，證監(jiān)會授權投保基金公司建立了證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡稱“監(jiān)控系統(tǒng)”），為完善投資者合法權益保護長效機制提供了重要的技術系統(tǒng)支持。在證監(jiān)會機構部的指導下，投保基金公司通過監(jiān)控系統(tǒng)精準定位資金安全問題，及時向監(jiān)管部門推送風險線索；監(jiān)管部門依托問題線索開展日常監(jiān)管工作，通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式核查問題，“件件有回應，單單有落實”，及時處置風險隱患。幾年來實踐證明，這套機制發(fā)揮了積極作用，對投資者交易結(jié)算資金安全形成有效的外部監(jiān)督和第三方監(jiān)控，證券經(jīng)營機構的資金安全防范意識和合規(guī)管理水平有了明顯進步，投資者資金安全得到更加有效的保障。同時，隨著我國經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)型升級和資本市場改革發(fā)展，資金安全存管面臨新問題、新挑戰(zhàn)和新風險，相關制度體系和監(jiān)管協(xié)作機制也需要做出適當?shù)恼{(diào)整。