近日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“投保基金公司”）在杭州組織召開(kāi)“2018年資金安全存管情況通報(bào)與形勢(shì)分析會(huì)議”（以下簡(jiǎn)稱“形勢(shì)分析會(huì)”），這是自2014年7月首次召開(kāi)形勢(shì)分析會(huì)以來(lái)的第6次會(huì)議，旨在研究新形勢(shì)下如何切實(shí)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)投資者資金安全的監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、浙江證監(jiān)局和投保基金公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席會(huì)議并講話，36家證監(jiān)局、滬深交易所、中國(guó)結(jié)算、中證報(bào)價(jià)、中證協(xié)等單位合計(jì)70余名同志參加了會(huì)議。
會(huì)議回顧了投資者交易結(jié)算資金存管制度建設(shè)歷程，全面總結(jié)了近年來(lái)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金安全監(jiān)控情況，并結(jié)合典型案例分析了資金安全存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。與會(huì)證監(jiān)局圍繞轄區(qū)投資者交易結(jié)算資金監(jiān)管工作情況、資金監(jiān)管工作機(jī)制交流了經(jīng)驗(yàn)和做法，北京局、上海局、浙江局、山東局、四川局和深圳局進(jìn)行了典型發(fā)言。上交所、深交所和中國(guó)結(jié)算分別就交易資金前端控制、股票質(zhì)押式回購(gòu)和結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行專題介紹。參會(huì)單位表示，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防控投資者資金安全風(fēng)險(xiǎn)，是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石，也是機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的重要內(nèi)容，需要在現(xiàn)有工作機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步增進(jìn)共識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，不斷提升保障水平，充分發(fā)揮穩(wěn)金融穩(wěn)預(yù)期的關(guān)鍵作用。
會(huì)議認(rèn)為，投資者交易結(jié)算資金第三方存管制度建立以來(lái)，作為配套，證監(jiān)會(huì)授權(quán)投保基金公司建立了證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)控系統(tǒng)”），為完善投資者合法權(quán)益保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制提供了重要的技術(shù)系統(tǒng)支持。在證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的指導(dǎo)下，投保基金公司通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)精準(zhǔn)定位資金安全問(wèn)題，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)推送風(fēng)險(xiǎn)線索；監(jiān)管部門(mén)依托問(wèn)題線索開(kāi)展日常監(jiān)管工作，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式核查問(wèn)題，“件件有回應(yīng)，單單有落實(shí)”，及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)隱患。幾年來(lái)實(shí)踐證明，這套機(jī)制發(fā)揮了積極作用，對(duì)投資者交易結(jié)算資金安全形成有效的外部監(jiān)督和第三方監(jiān)控，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金安全防范意識(shí)和合規(guī)管理水平有了明顯進(jìn)步，投資者資金安全得到更加有效的保障。同時(shí)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)型升級(jí)和資本市場(chǎng)改革發(fā)展，資金安全存管面臨新問(wèn)題、新挑戰(zhàn)和新風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)制度體系和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制也需要做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。