為深入貫徹落實黨中央和證監(jiān)會關于防控金融風險的決策部署，研究在當前形勢下如何進一步加強證券公司和行業(yè)風險的監(jiān)測預警，更好地履行“監(jiān)測證券公司風險、提出監(jiān)管處置建議、會同有關部門建立糾正機制”等法定職責，近日，中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱“投保基金公司”）在濟南組織召開證券公司風險監(jiān)測專題會議。投保基金公司和山東證監(jiān)局主要負責同志出席會議并講話，證監(jiān)會機構部、12家證監(jiān)局和13家證券公司有關業(yè)務負責同志50多人參加了會議。

　　會議從防范資本市場風險的高度進一步強調了證券公司風險監(jiān)測工作的重要意義，通報了近年來證券公司數(shù)據(jù)報送質量管理情況及下一步監(jiān)管工作安排，分析了近期證券公司業(yè)務開展中存在的主要風險隱患及防控舉措，分享了證券行業(yè)風險監(jiān)測的研究成果和股票質押回購業(yè)務風險管理的一線實踐經(jīng)驗。與會專家圍繞證券公司數(shù)據(jù)治理、行業(yè)風險情況及監(jiān)測工作等進行了充分交流座談。

　　與會專家一致表示，良好的數(shù)據(jù)治理是機構監(jiān)管、風險監(jiān)測的立足之本，目前證券行業(yè)數(shù)據(jù)治理還有不少工作有待推進；當前市場形勢對證券公司風險監(jiān)測提出更高要求，有必要進一步加強風險監(jiān)測的廣度和深度，深化監(jiān)管與市場的交流及合作，堅持改革和創(chuàng)新，堅決打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)。

　　證券公司風險監(jiān)測工作是防范化解系統(tǒng)性金融風險的重要組成部分，更是投資者保護的內(nèi)在要求之一。2016年修訂實施的《證券投資者保護基金管理辦法》明確規(guī)定，投保基金公司具有“監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作”的職責，這是國務院、證監(jiān)會賦予投保基金公司的重大使命與責任。投保基金公司以支持輔助服務監(jiān)管、服務證券公司行業(yè)為根本宗旨，基于前期客戶交易結算資金監(jiān)控經(jīng)驗，以構建“監(jiān)測識別、量化評估、預警提示”三位一體的證券公司風險監(jiān)測機制為目標，探索由客戶資金安全的合規(guī)風險監(jiān)控向資本、流動性、信用、市場和操作風險監(jiān)測拓展，初步形成了綜合性、預防性的證券公司風險監(jiān)測機制。

　　近年來，在證監(jiān)會的統(tǒng)一安排下，投保基金公司嚴格落實證監(jiān)會依法全面從嚴監(jiān)管要求，持續(xù)優(yōu)化完善證券公司風險監(jiān)測體系，通過行業(yè)“風險掃描”和個體“風險畫像”，開展常態(tài)化監(jiān)測分析，關注提示證券公司風險，為監(jiān)管部門開展非現(xiàn)場機構監(jiān)管提供支持，成為證監(jiān)局開展一線監(jiān)管的重要抓手。同時，發(fā)揮外部督促作用，促進證券公司行業(yè)及早發(fā)現(xiàn)化解風險、提升風險管理水平。

　　證券公司風險監(jiān)測是投保基金公司的法定職責，是公司五大業(yè)務體系的核心組成部分。下一步，投保基金公司將不忘初心，提高政治站位，堅持風險導向和底線思維，秉承“緊抓小風險，早抓早防范，常抓常解決、長抓不懈怠”原則，依托大數(shù)據(jù)技術、手段與工具，實現(xiàn)風險監(jiān)測數(shù)據(jù)的智能化處理和分析，形成覆蓋證券公司個體風險和證券行業(yè)風險的多層次風險監(jiān)測體系，進一步筑牢扎實證券公司行業(yè)安全網(wǎng)。