海聯訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金
補償工作組關于補償資金確認和劃付的實施公告
重要提示：
1、作為海聯訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金（以下簡稱“專項補償基金”）的管理人，中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱“投保基金公司”或“基金管理人”）于2014年7月19日在中國證券投資者保護網（www.gzshmy.cn）“海聯訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金”專欄（以下簡稱“專項補償基金專欄”）、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等媒體上刊登了《中國證券投資者保護基金公司關于海聯訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金的管理人公告》（以下簡稱“《管理人公告》”），披露了專項補償基金的基本情況及支付補償資金的基本流程等事項,并成立了專項補償基金補償工作組（以下簡稱“補償工作組”）負責執行專項補償基金日常事務。為方便適格投資者獲得補償資金，特公告補償資金確認和劃付的詳細流程。
2、本次補償資金確認和劃付將通過適格投資者獲得補償金額信息、適格投資者申報、適格投資者獲得補償資金三步實施。
適格投資者獲得補償金額信息是指適格投資者通過專項補償基金專欄注冊查詢或通過交易系統查詢補償權份額獲知其補償金額;
適格投資者申報是指適格投資者通過深圳證券交易所交易系統或互聯網投票系統或本公告列明的其他方式發出確認補償金額的有效申報指令；
適格投資者獲得補償資金是指補償工作組統計核實完成有效申報的適格投資者名單和補償金額，委托中國結算深圳分公司將補償資金代付到適格投資者所屬的結算參與人的結算備付金賬戶，由結算參與人將補償資金劃付到適格投資者的證券交易資金賬戶。
3、適格投資者獲得補償資金，必須完成有效申報。適格投資者進行申報前應認真閱讀《深圳海聯訊科技股份有限公司股東章鋒、孔飆、邢文飚、楊德廣關于設立海聯訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金的公告》（以下簡稱“《基金設立公告》”）、《管理人公告》及其附件《和解承諾函》，以及專項補償基金專欄公布的有關文件，并確保已經理解相關文件的各項條款及其內容的含義。
4、對同一適格投資者在多家證券公司的多個營業部對應的多個托管單元上交易海聯訊股票所產生的補償金額合并計算，補償權份額同步派發至多個托管單元，在多個托管單元同步派發的補償權份額不累計計算，即適格投資者申報的委托數量應與本人在專項補償基金專欄查詢獲知的補償金額一致。
一、補償方案
關于本次補償方案（包括但不限于補償金額及其計算方法等）的詳細情況，請查詢在專項補償基金專欄（http://bcjj.sipf.com.cn/）、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等媒體上刊登的《基金設立公告》和《管理人公告》等相關文件，也可通過撥打基金客戶服務熱線400-850-1380進行咨詢。
二、補償資金發放實施安排
對接受專項補償基金的補償、愿意與海聯訊股東達成和解的適格投資者的補償資金確認及發放，分適格投資者獲得補償金額信息、適格投資者申報、適格投資者獲得補償資金三步驟進行，具體安排如下：
（一）適格投資者了解補償信息
1、專項補償基金專欄注冊及登陸查詢
自2014年7月23日起，專項補償基金專欄（http://bcjj.sipf.com.cn/）開放適格投資者的注冊及補償金額查詢功能。適格投資者按照專項補償基金專欄提示及要求完成注冊并登陸后，可查詢其補償金額及計算方法。
2、補償權份額派發及查詢
補償工作組委托中國結算深圳分公司，將適格投資者補償金額信息以補償權份額派發的形式推送至適格投資者深A證券賬戶中，適格投資者可以通過交易系統查詢獲知其補償金額。（一份補償權份額對應的補償金額為1元人民幣，在多個托管單元同步派發的補償權份額不累計計算）
（1）補償權代碼、簡稱
補償權代碼：365277
補償權名稱：HLX補償
（2）補償權派發方式和上市安排
免費派發，不上市交易。
（3）補償權派發基準日、派發到賬日
補償權派發基準日為2014年6月3日。
補償權派發到賬日為2014年7月31日。
（4）補償權派發對象
對海聯訊股票的交易符合以下任一情形的適格投資者：
①自2011年11月11日起，至2013年3月22日之前買入海聯訊股票，且在2013年3月22日及以后因賣出或持續持有海聯訊股票而產生虧損的；
②自2013年3月22日起，至2013年4月27日之前買入海聯訊股票，且在2013年4月27日及以后因賣出或持續持有海聯訊股票而產生虧損的；
③自2013年4月27日起，至2014年4月30日之前買入海聯訊股票，且在2014年4月30日及以后因賣出或持續持有海聯訊股票而產生虧損的。
（5）補償權份額的確定
補償工作組將適格投資者補償金額，轉換成相同數量的補償權份額（一份補償權份額對應的補償金額為1元人民幣）。
對同一適格投資者在多家證券公司的多個營業部對應的多個托管單元上交易海聯訊股票所產生的補償金額合并計算，補償權份額同步派發至多個托管單元，在多個托管單元同步派發的補償權份額不累計計算。
（6）補償權派發規則
①截止派發基準日，適格投資者若有海聯訊股份托管于某證券公司營業部對應的某托管單元，補償權份額將派發至該證券公司下的該托管單元；為方便申報，若適格投資者在多家證券公司的多個營業部對應的多個托管單元上均有海聯訊股份托管，補償權份額將重復派發至相應證券公司營業部的多個托管單元，但重復派發的補償權份額不累計計算；
②截止派發基準日，適格投資者未持有海聯訊股份的，補償權份額將派發至派發基準日前最后一次發生海聯訊股份交易的托管單元；
③在派發基準日之前，若適格投資者的深市A股證券賬戶發生合并、更換、銷戶、掛失補辦、注銷新開或派發基準日之后證券賬戶發生合并、更換等特殊情況的，補償權份額不作派發。有前述特殊情況的適格投資者須聯系補償工作組；
④若適格投資者在2014年7月23日前，曾在信用交易賬戶上交易海聯訊股份的，則該適格投資者的補償權份額將不作派發，其可以通過與信用賬戶所屬券商共同確認的與信用賬戶同名的深A股證券賬戶申報補償（詳細確認方式可聯系補償工作組獲取）。
（7）補償權份額派發
①補償工作組根據補償權份額計算規則和派發規則生成適格投資者的補償權份額，委托中國結算深圳分公司派發至適格投資者的深A證券賬戶；
②在多個托管單元同步派發的補償權份額不累計計算。
（8）補償權份額查詢
①適格投資者于派發到賬日后可查詢其補償權份額是否已派發到賬。若適格投資者未能查詢到補償權份額，請與補償工作組聯系。
②派發基準日之后，如適格投資者發生轉托管等情況，請通過原托管單元查詢補償權份額，或與補償工作組聯系。
（二）適格投資者申報
1、時間
(1）通過深圳證券交易所交易系統進行網絡申報的時間為2014年8月1日至2014年9月10日期間交易時間；
(2）通過深圳證券交易所互聯網投票系統申報的時間為2014年8月1日上午 9：30 至2014年9月10日下午 15：00 期間的任意時間。
2、申報
適格投資者可選擇以下任何一種方式進行申報。
方式1：通過深圳證券交易所交易系統申報
通過深圳證券交易所交易系統進行申報的程序比照深圳證券交易所上市公司股東大會投票業務的程序進行。
（1）申報代碼：365277 ,申報簡稱：HLX補償
（2）“買賣方向”為買入；
（3）“委托價格”為1.00；
（4）“委托數量”為通過專項補償基金專欄查詢的補償金額；
不符合上述要求的申報為無效申報，適格投資者可再次申報。
方式2：通過深圳證券交易所互聯網投票系統申報
按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務實施細則》的規定，適格投資者可以采用服務密碼或數字證書的方式進行身份認證。適格投資者可根據獲取的服務密碼或數字證書登錄互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn ）進行申報，具體操作如下：
（1）登錄深圳證券交易所互聯網投票系統(http://wltp.cninfo.com.cn) ，在“上市公司股東大會列表”選擇“海聯迅虛假陳述補償申報” 或選擇互聯網投票系統首頁左邊欄圖標“海聯迅虛假陳述補償申報”；
（2）進入界面后點擊“申報登錄”，選擇“用戶密碼登錄”，輸入“證券賬戶”和“密碼”后登錄；已申請數字證書的適格投資者可選擇CA 證書登錄；
（3）進入界面后根據網頁提示進行相應操作，“申報金額”為通過專項補償基金網站查詢的補償金額；
（4）確認并發送申報結果。
不符合上述要求的申報為無效申報，適格投資者可再次申報。
方式3：通過手工方式進行申報
若適格投資者通過手工方式進行申報，需于9月10 日前向補償工作組提交申請材料，包括經相關公證機構公證為真實有效的《投資者手工申報確認書》和經相關公證機構公證的有效身份證明文件。具體申請材料形式及內容要求需與補償工作組聯系確定。
3、申報確認
通過深圳證券交易所互聯網投票系統申報的適格投資者可以在深圳證券交易所互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn），點擊“申報查詢“查詢申報結果；通過深圳證券交易所交易系統申報的適格投資者可以在申報當日日終清算后通過申報的證券公司營業部查詢申報結果。當日的申報，在申報當日下午18：00后可查詢，在之前的申報全日均可查詢。
如適格投資者發現申報未確認，可查詢未確認的原因后再行申報。
4、申報注意事項
（1）補償資金的確認申報不能撤單；
（2）申報期間，適格投資者可在任一證券公司進行申報，不論在該證券公司是否有補償權份額信息；
（3）在多處托管單元重復派發的補償權份額不累計計算，適格投資者的委托數量須與補償權份額一致；
（4）適格投資者多次申報的，以第一次有效申報為準；
（5）同時通過深圳證券交易所交易系統申報和通過互聯網投票系統申報的，以第一次有效申報為準。
（三）適格投資者獲得補償資金
1、時間：2014年9月15日
2、資金劃付
補償工作組統計已完成有效申報的適格投資者名單及補償金額并生成資金劃付明細數據，委托中國結算深圳分公司，將補償資金劃付至結算參與人的結算備付金賬戶，再由結算參與人將補償資金劃入適格投資者的證券交易資金賬戶。
3、資金劃付規則
（1）適格投資者通過深圳證券交易所交易系統進行有效申報，補償資金將劃付至適格投資者發出有效申報指令托管單元所屬的結算參與人的結算備付金賬戶；
（2）適格投資者通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行有效申報，補償資金將劃付至補償權派發的托管單元所屬的結算參與人的結算備付金賬戶。
4、到賬查詢
適格投資者可在2014年9月17日對補償資金的到賬情況進行查詢，若補償資金未到賬或到賬金額與在專項補償基金專欄查詢獲知的補償金額不一致，可以通過專項補償基金熱線電話向補償工作組提出核查請求。
5、特別提示
適格投資者在申報后至補償資金到賬前，發生證券交易結算資金賬戶銷戶的，應向原資金賬戶所在的證券公司查詢并索要補償資金。
三、提醒投資者關注事項
投資者如有任何疑問可聯系所在的證券公司營業部或通過如下客戶服務熱線聯系補償工作組：
咨詢電話：400-850-1380
未盡事宜，請見補償工作組后續公告。
特此公告
海聯訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金補償工作組
2014年7月28日