中國證券業(yè)協(xié)會副會長陳自強

　　中國證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長陳自強近日于“金融危機背景下的證券投資者保護國際研討會”上表示，目前，協(xié)會的投資者教育工作正逐步向著制度化、規(guī)范化、常規(guī)化的方向邁進。他透露，下一步要加強對證券公司的專業(yè)評價工作，近期擬進一步細(xì)化專業(yè)評價工作規(guī)則。

　　陳自強說，證券業(yè)協(xié)會十分重視投資者的教育與保護工作，做了一些推動工作，取得了積極效果。近年來，協(xié)會投資者教育工作有四個主要特點:一是通過發(fā)布自律規(guī)則，要求會員單位將投資者教育融入到具體業(yè)務(wù)中。協(xié)會陸續(xù)發(fā)布了針對全體會員的投資者教育工作指引、基金投資者權(quán)益須知、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開戶指引、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則、證券營業(yè)部投資者教育規(guī)范以及創(chuàng)業(yè)板市場投資者風(fēng)險揭示書必備條款等文件。

　　二是要求證券從業(yè)人員先受教育，主要措施是“四進”，即投資者教育相關(guān)內(nèi)容進從業(yè)人員考試大綱和教材，進考試題庫，進后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)課件，進高管人員資質(zhì)測試。

　　三是除了對投資者進行新法規(guī)、新政策、新知識、新產(chǎn)品的宣傳教育外，重點進行風(fēng)險教育，主要方式是通過編制風(fēng)險案例動漫宣傳片在電視臺和協(xié)會、會員網(wǎng)站播出，以擴大社會影響，降低投資者風(fēng)險。

　　四是致力于投資者教育工作相關(guān)理論課題研究，研究投資者投資行為特點和投資者教育工作分類開展的方式、方法，評估投資者教育工作效果，總結(jié)投資者教育規(guī)律，探索投資者教育工作的長效機制。

　　陳自強介紹說，在證券公司綜合治理工作結(jié)束后，隨著證券市場的迅速發(fā)展，證券公司經(jīng)營管理遇到了一些新情況、新問題、新動向以及突發(fā)性事件。為此，協(xié)會會同相關(guān)部門研究、建立了證券公司專業(yè)評價機制。2008年8月5日，協(xié)會正式發(fā)布了《證券公司專業(yè)評價實施辦法(試行)》，建立了證券公司專業(yè)評價機制，明確了專業(yè)評價對象與范圍、評價組織、啟動條件、工作程序等。專業(yè)評價的具體范圍是證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動以及其他需要予以評價的事項。

　　陳自強透露，2008年協(xié)會共組織進行了5次專業(yè)評價，分別對投資者教育、賬戶管理電子系統(tǒng)、信息技術(shù)安全與穩(wěn)定等進行了評價，目前協(xié)會的專業(yè)評價工作初步實現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)。據(jù)透露，當(dāng)前，協(xié)會已制定了一系列內(nèi)部工作制度，下一步準(zhǔn)備從三個方面加強專業(yè)評價工作:一是進一步完善專業(yè)評價工作機制。近期擬進一步細(xì)化專業(yè)評價工作規(guī)則，明確列入專業(yè)評價的申請事項的標(biāo)準(zhǔn)與條件，制定和完善證券公司自主申請專業(yè)評價評價的申報、受理、評價、使用等流程。二是認(rèn)真篩選專業(yè)評價事項，積極與業(yè)內(nèi)機構(gòu)、聯(lián)席會議成員單位、監(jiān)管部門共同篩選證券公司自主申請的專業(yè)評價事項，防止為迎合證券公司單純的加分訴求而可能出現(xiàn)的功利性專業(yè)評價。三是在實踐中不斷探索創(chuàng)新專業(yè)評價的思路和方法，提高專業(yè)評價工作嚴(yán)肅性和質(zhì)量，進一步增強專業(yè)評價的指導(dǎo)性和示范性，使之成為促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的有效手段。