美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）今天宣布，對(duì)5名個(gè)人在三次不同的執(zhí)法行動(dòng)中提供的信息給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，總共支付了近300萬(wàn)美元。

　　在第一項(xiàng)命令中，SEC判給舉報(bào)人近180萬(wàn)美元。舉報(bào)人是一名公司內(nèi)部人士，他提供了在沒有舉報(bào)的情況下很難發(fā)現(xiàn)的信息，并為美國(guó)證交會(huì)的工作人員提供了特別的幫助，使資金能夠返還給投資者。

　　在第二項(xiàng)命令中，SEC總共判給了兩名舉報(bào)人大約75萬(wàn)美元。第一個(gè)舉報(bào)人提供的詳細(xì)的線索促使調(diào)查得以開始，他獲得了超50萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。在頒布這一項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，SEC行使了自由裁量權(quán)，取消了關(guān)于TCR備案的要求。第二名舉報(bào)人收到超25萬(wàn)美元，他提供了新的資料，使在所涉訴訟中列入了新的指控。兩名舉報(bào)人都提供了大量協(xié)助，包括進(jìn)行面談和提供專業(yè)知識(shí)。

　　在第三項(xiàng)命令中，SEC向兩名個(gè)人一并獎(jiǎng)勵(lì)了近40萬(wàn)美元。他們的支持促使一項(xiàng)調(diào)查及相關(guān)執(zhí)法活動(dòng)得以展開。在調(diào)查過程中，他們還提供了大量持續(xù)性援助。

　　SEC舉報(bào)人辦公室主任說(shuō)，在2021財(cái)年的第一季度，SEC向17名個(gè)人發(fā)放了近1.7億美元的舉報(bào)獎(jiǎng)金，這已經(jīng)接近上一財(cái)年金額，這些舉報(bào)人提供的信息和協(xié)助對(duì)一些執(zhí)法行動(dòng)至關(guān)重要。

　　自2012年首次頒發(fā)該獎(jiǎng)勵(lì)以來(lái)，SEC已向123名個(gè)人頒發(fā)了約7.31億美元的獎(jiǎng)金。所有款項(xiàng)都由國(guó)會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)基金支付，該基金的資金全部來(lái)源于違法證券法者向SEC支付的罰沒款，不包括從受損投資者處獲得或扣留任何資金。如果舉報(bào)人自愿向美國(guó)證券交易委員會(huì)提供原始、及時(shí)和可信的信息，使執(zhí)法行動(dòng)獲得成功，那么他們就有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)相關(guān)罰款超過100萬(wàn)美元時(shí)，舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)可以是所收資金的10%至30%。

　　《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）規(guī)定，SEC保護(hù)舉報(bào)人的機(jī)密性，不披露可能泄露舉報(bào)人身份的信息。