華盛頓特區(qū)，2020年9月25日，美國證券交易委員會(huì)（Securities and Exchange Commission）今天宣布頒發(fā)了兩項(xiàng)對(duì)個(gè)人的舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，總金額超過250萬美元。

　　在第一項(xiàng)命令中，舉報(bào)人被給與了超過180萬美元的獎(jiǎng)金。他通過公司內(nèi)部合規(guī)系統(tǒng)報(bào)告信息，對(duì)公司及SEC起到了提示作用，以此揭開了在境外的違法行為，否則該違法操作將很難被發(fā)現(xiàn)。此舉使其同時(shí)承擔(dān)了個(gè)人和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。舉報(bào)人的內(nèi)部報(bào)告使該公司開展了內(nèi)部調(diào)查，并隨后向SEC報(bào)告了調(diào)查結(jié)果。舉報(bào)人還向SEC提供了其他信息。

　　第二項(xiàng)命令向SEC報(bào)告境外證券違規(guī)行為的舉報(bào)人頒發(fā)了75萬美元的獎(jiǎng)勵(lì)。SEC工作人員依其舉報(bào)展開調(diào)查，并成功實(shí)施了執(zhí)法行動(dòng)。

　　“境外違法違規(guī)行為很可能會(huì)對(duì)美國市場產(chǎn)生重大影響，但又很難被發(fā)現(xiàn)。這兩項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)證明了舉報(bào)者在幫助SEC發(fā)現(xiàn)和處理這些案件方面的獨(dú)特能力。” SEC舉報(bào)辦公室主任Jane Norberg說。 “這些獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)一步證實(shí)了美國證券交易委員會(huì)舉報(bào)程序的實(shí)力和活力，僅上個(gè)月，機(jī)構(gòu)就頒發(fā)了八項(xiàng)舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，這是前所未有的。”

　　自2012年頒發(fā)第一份舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)以來，SEC已向99名個(gè)人頒發(fā)了約5.25億美元的款項(xiàng)。所有款項(xiàng)均由國會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)基金支付，該基金的資金來源是對(duì)證券違法者的罰款，目前尚未從受害投資者收取或扣留任何款項(xiàng)來支付舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。舉報(bào)人自愿向SEC提供原始、及時(shí)和可信的信息，使SEC能夠成功地采取執(zhí)法行動(dòng)，則有可能獲得獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)金錢制裁超過一百萬美元時(shí)，舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)可能占所收款項(xiàng)的10％至30％。

　　根據(jù)《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）的規(guī)定，舉報(bào)人的身份信息具有機(jī)密性，SEC保護(hù)并且不披露可能泄露舉報(bào)人身份的相關(guān)信息。