2018年9月29日,美國證券交易委員會(huì)(SEC)宣布,位于硅谷特斯拉公司(Tesla Inc.)及其CEO兼董事長埃倫?馬斯克(Elon Musk)已與SEC達(dá)成和解。和解方案須經(jīng)法院批準(zhǔn),將導(dǎo)致特斯拉進(jìn)行全面的公司治理、配套改革以及繳納相應(yīng)的罰款。
根據(jù)SEC對馬斯克的指控,馬斯克8月7日在推特上宣稱他能夠以每股420美元的價(jià)格將公司私有化,并且交易資金“已經(jīng)就位”。這個(gè)價(jià)格對于特斯拉當(dāng)時(shí)的市場交易價(jià)格而言存在極大的溢價(jià)。SEC的控稱,事實(shí)上,馬斯克知道潛在的交易是不確定的,還將受到許多不確定因素的影響。馬斯克沒有與任何融資方討論過具體的交易條款,他關(guān)于潛在交易的陳述缺乏充分的基礎(chǔ)。馬斯克的誤導(dǎo)性推文導(dǎo)致特斯拉的股價(jià)在8月7日上漲超過6%,導(dǎo)致了嚴(yán)重的市場混亂。
根據(jù)SEC對特斯拉公司的指控,公司在2013年宣布其打算使用馬斯克的推特賬戶發(fā)布特斯拉的公告,并且鼓勵(lì)投資者密切關(guān)注,卻并沒有盡到對該賬戶披露信息時(shí)應(yīng)有的管理控制責(zé)任以確保信息合規(guī)、完整、準(zhǔn)確。
馬斯克和特斯拉公司在不承認(rèn)或否認(rèn)SEC的指控的情況下,與SEC達(dá)成和解。和解的代價(jià)是馬斯克將卸任特斯拉董事長并且3年內(nèi)不得擔(dān)任該職務(wù);特斯拉將成立一個(gè)新的獨(dú)立董事會(huì),對馬斯克與投資者的溝通進(jìn)行額外的監(jiān)督控制;馬斯克和特斯拉將各自支付2000萬美元的罰款,這4000萬美元的罰款將在法庭批準(zhǔn)和解協(xié)議的過程中被分配給受損害的投資者。
SEC執(zhí)法部門:
“今天公布的補(bǔ)救措施和救濟(jì)方案的具體目的是通過加強(qiáng)特斯拉的公司治理和監(jiān)督來解決問題,以保護(hù)投資者。”
“該決議旨在防止進(jìn)一步的市場擾亂和對特斯拉股東的傷害。”
來源:美國證券交易委員會(huì)官網(wǎng)
http://www.sec.gov/

