《證券公司投資者保護(hù)狀況評價報告（2022）》（簡稱《報告》）共計2.3萬字，分成九個部分，分別是引言、年度投資者保護(hù)總體情況、投資者證券資產(chǎn)安全保護(hù)狀況、投資者服務(wù)教育和監(jiān)督投訴權(quán)保護(hù)狀況、投資者自主選擇和公平交易權(quán)保護(hù)狀況、證券公司償付能力、證券公司履行社會責(zé)任情況、建議以及附錄。其中，引言介紹了《報告》編制的意義和背景，附錄介紹了評價指標(biāo)體系和投資者主觀評價問卷有關(guān)內(nèi)容，中間七個部分是主要內(nèi)容，總結(jié)了2021年度證券公司投資者保護(hù)狀況。
《報告》主要內(nèi)容和結(jié)論有：
一是對投資者資金安全的保護(hù)進(jìn)一步增強(qiáng)。2021年度投資者資金安全存管情況良好，未發(fā)生一起惡意挪用、占用投資者交易結(jié)算資金事件，對于一般操作性、技術(shù)性問題證券公司也能及時處理解決，投資者資金安全得到有效保護(hù)。
二是基金托管人職責(zé)履行較好。截至2021年底，證券公司證券投資基金托管規(guī)模達(dá)66,376.13億元，私募證券投資基金托管資產(chǎn)49,527.86億元，占比74.62%。證券公司積極履行托管人勤勉義務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
三是咨詢服務(wù)電話暢通情況良好。三輪咨詢服務(wù)電話均接通的有96家，占比88.89%。在全部三輪電話調(diào)查中，無人接聽的情況出現(xiàn)17次，未能有效回答問題出現(xiàn)7次，沒有出現(xiàn)態(tài)度不友好的情況。
四是多措并舉深入開展投資者教育。2021年度投教經(jīng)費投入總計達(dá)6.07億元，較上一年度（5.50億元）上升10.36%，制作電子類投教產(chǎn)品6.83萬種，電子點擊量22.66億次，開展線上投教活動4.39萬場，覆蓋7.81億人次，實體投教基地年訪問量達(dá)1,743萬人次，互聯(lián)網(wǎng)投教基地網(wǎng)站及其衍生平臺年訪問量5.48億人次，投資者滿意度保持在較高水平。
五是投資者投訴處理效率大幅提升。2021年度證券公司平均投訴處理率達(dá)100%，平均按時辦結(jié)率99.94%，不存在久拖不決情形。投資者對12386熱線服務(wù)滿意度為90.30%，再創(chuàng)2014年以來新高。
六是投資者適當(dāng)性落實較好，投資者自主選擇和公平交易權(quán)保護(hù)狀況總體穩(wěn)定。2021年證券公司新增或修訂與投資者適當(dāng)性相關(guān)制度727項，風(fēng)險揭示書簽署比例達(dá)98.14%，組織員工開展金融產(chǎn)品銷售線上培訓(xùn)1.25萬場，線下培訓(xùn)3.86萬場，參與員工693.27萬人次。
七是風(fēng)險控制水平整體穩(wěn)定。證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)控水平保持穩(wěn)定，信用業(yè)務(wù)風(fēng)控水平與上一年度基本持平，投資者受償權(quán)得到較好保護(hù)。
八是交易系統(tǒng)穩(wěn)定性仍有改進(jìn)空間。2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家，累計被投訴944次，較上一年度（1,103次）有所下降，相關(guān)證券公司應(yīng)進(jìn)一步做好交易系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。
九是勤勉盡責(zé)及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。2021年度證券公司在投資銀行、資產(chǎn)管理、債券交易和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)的案例有33例，涉及21家證券公司，關(guān)于從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的案例有63例，涉及34家證券公司，相關(guān)證券公司在合規(guī)內(nèi)控方面應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)管理。
十是開轉(zhuǎn)銷戶投訴依然較多，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管。2021年證券公司開轉(zhuǎn)銷戶相關(guān)投訴2,059件，共涉及95家公司，部分營業(yè)部仍存在人為限制、拖延轉(zhuǎn)銷戶申請等情形，需進(jìn)一步加以改進(jìn)。