《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護報告（2021）》（簡稱《報告》）包含引言、年度自律組織投資者保護概況、各自律組織投資者保護情況、建議、附錄共五個部分十三章，并附各自律組織職責、投資者服務信息、典型案例等，共計7.5萬字。《報告》以年度為周期，力求全面、準確、客觀展示我國證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護工作成效，重點反映了我國自律組織2020年度在完善業(yè)務規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)則、履行自律管理職責、自主和引導會員開展投資者教育工作、推進證券期貨糾紛調解和投資者訴求處理、服務實體經(jīng)濟和維護市場穩(wěn)定等方面的工作情況和效果，以期為社會各界了解自律組織投資者保護成效提供窗口，促進提升我國證券期貨投資者自律保護水平。
《報告》的主要結論有：一是投資者保護制度體系建設不斷趨于完善，2020年度各自律組織制定修訂規(guī)則341件，較2019年度（281）增加60件，較2018年度（227）增加114件；二是上交所、深交所、全國股轉公司等自律組織一線監(jiān)管力度不斷加大；三是受疫情影響，自律組織投教形式多轉為線上方式，投教活動場次較上年略有下降，投教產(chǎn)品數(shù)量較上年增長20%；四是各自律組織推動行業(yè)暢通投資者訴求處理渠道取得成效，上市公司、證券公司、期貨公司、公募基金管理人等市場主體平均電話接聽率較上年有較大提升，從2020年的79.78%提升至2021年的91.86%；五是投資者對自律組織投資者權益保護成效滿意度有所提升，據(jù)投保基金公司證券投資者滿意度調查顯示，75.4%的受調查投資者對2020年度證券期貨行業(yè)自律組織投資者權益保護成效表示滿意或非常滿意，與2019年度相比上升2.4%。
《報告》提出的建議有：一是建議證券交易所、證券業(yè)協(xié)會進一步關注投資者保護制度與以《證券法》為核心的法律法規(guī)體系的協(xié)調性、包容性、公允性、有效性，推動投資者適當性管理、上市公司現(xiàn)金分紅、先行賠付、支持訴訟、證券代表人訴訟、欺詐發(fā)行責令回購等投保專項制度落地生根；二是建議證券交易所進一步壓嚴壓實發(fā)行人信息披露責任和中介機構核查把關責任，加大事前事中事后監(jiān)管力度，維護良好的市場秩序；三是建議各自律組織進一步宣傳適當性制度，加大對市場機構一線崗位、投資者尤其是中小投資者的系統(tǒng)培訓，增進對適當性的理解，提升經(jīng)營機構合規(guī)經(jīng)營意識，倡導理性投資理念；四是建議各自律組織進一步提升投資者保護理念和方法，掌握投資者群體結構和行為特征以及不同類型投資者在不同市場環(huán)境之間的差異，提供差異化的投資者保護路徑和服務，為老年投資者、青少年等特殊群體提供匹配其特殊需求的信息、服務和保護；五是建議自律組織進一步創(chuàng)新投資者教育與服務的形式和內容，注重發(fā)揮新媒體作用，充分激活微信和網(wǎng)站平臺，最大限度為投資者服務，以覆蓋不同投資者的多元化教育需求；六是建議各自律組織進一步優(yōu)化各類主體的投教分工合作機制，提升投教資源利用率。