《證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)報(bào)告（2021）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《報(bào)告》）共計(jì)2.2萬(wàn)字，分成八個(gè)部分，分別是引言、稽查執(zhí)法工作機(jī)制建設(shè)情況、稽查工作情況、行政處罰情況、稽查執(zhí)法與外部門(mén)協(xié)作情況、稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)結(jié)論、政策建議以及附錄。其中，引言簡(jiǎn)單介紹了證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法工作面臨的新形勢(shì)以及《報(bào)告》主要內(nèi)容；附錄包含《報(bào)告》評(píng)價(jià)框架、評(píng)價(jià)方法和數(shù)據(jù)來(lái)源以及2020年證監(jiān)稽查20起典型違法案例；中間六個(gè)部分是主要內(nèi)容，系統(tǒng)總結(jié)了證券期貨監(jiān)管部門(mén)稽查執(zhí)法工作概況、成效與不足，并提出進(jìn)一步完善建議。

　　《報(bào)告》主要結(jié)論有：

　　一是稽查執(zhí)法效率維持在較高水平，被調(diào)查投資者對(duì)稽查執(zhí)法的總體滿(mǎn)意度有所提升。2020年有效線(xiàn)索受理量、啟動(dòng)調(diào)查數(shù)量、新增立案數(shù)量均較上一年度有所下降；辦結(jié)立案較上一年度有所上升，且為近五年來(lái)最高值。違法違規(guī)線(xiàn)索的調(diào)查率和立案案件結(jié)案情況均維持在較高水平。

　　二是行政處罰數(shù)量、金額，市場(chǎng)禁入數(shù)量較上年度有所上升，被調(diào)查投資者對(duì)2020年行政處罰情況滿(mǎn)意度有所提升。2020年證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰數(shù)量、市場(chǎng)禁入人數(shù)為近五年最高，罰沒(méi)款金額較2019年增長(zhǎng)25.1%；2020年證監(jiān)會(huì)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)149場(chǎng)，為近五年來(lái)最高；行政處罰涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人的數(shù)量為近五年的最高值。

　　三是被調(diào)查投資者對(duì)2020年稽查執(zhí)法與行政處罰信息公開(kāi)的滿(mǎn)意度為近年來(lái)最高。證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)稽查執(zhí)法、行政處罰情況28次；行政處罰部門(mén)及派出機(jī)構(gòu)公開(kāi)行政處罰決定書(shū)344件，市場(chǎng)禁入決定書(shū)41件，行政復(fù)議決定書(shū)162件。77.6%的投資者對(duì)稽查執(zhí)法透明度表示非常滿(mǎn)意或滿(mǎn)意。

　　四是三大主要類(lèi)型案件中信息披露類(lèi)、操縱市場(chǎng)類(lèi)案發(fā)數(shù)量呈上升趨勢(shì)，內(nèi)幕交易類(lèi)案件數(shù)量呈下降態(tài)勢(shì)。2020年新《證券法》的實(shí)施加大了對(duì)信息披露違法違規(guī)行為的處罰力度；證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的關(guān)注度仍然較高，對(duì)于違法違規(guī)行為的刑事追責(zé)力度不斷加大，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域違法犯罪案件堅(jiān)決從重從快從嚴(yán)打擊。

　　五是被調(diào)查投資者對(duì)稽查執(zhí)法各方面的滿(mǎn)意度均較上一年度提升，對(duì)稽查執(zhí)法制度建設(shè)的滿(mǎn)意度最高。2020年，投資者對(duì)稽查執(zhí)法制度建設(shè)、辦案總量、辦案效率、執(zhí)法精準(zhǔn)度、執(zhí)法透明度、與外部門(mén)協(xié)作、處罰力度的滿(mǎn)意度均在70%以上。投資者對(duì)處罰力度的滿(mǎn)意度較2019年提升幅度最大。

　　《報(bào)告》對(duì)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)提出的建議主要有：一是完善打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)協(xié)作。二是提升稽查執(zhí)法效能，更好地應(yīng)對(duì)新《證券法》帶來(lái)的挑戰(zhàn)。三是加強(qiáng)信用體系及聲譽(yù)機(jī)制建設(shè)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。四是進(jìn)一步區(qū)分上市公司與“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任，注重中小投資者權(quán)益保護(hù)。五是有效發(fā)揮舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度社會(huì)監(jiān)督作用，完善資本市場(chǎng)生態(tài)。

　　《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書(shū)-證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)報(bào)告（2021）》.pdf