一級指標種類名稱

二級指標種類名稱

三級指標

種類名稱

指標計算與衡量

1、客戶資產和交易安全

1、1資金安全

1、1、1主辦存管銀行安全性

證券公司應當選擇資金實力雄厚和交易系統安全性高的銀行作為主辦存管銀行，以貸存比作為衡量銀行資產流動性的指標。銀行貸存比=年末貸款總額/年末存款總額

1、1、2第三方存管銀行數量

證券公司支持的第三方存管銀行數越多，客戶資金安全得到保障的程度越高。

1、1、3客戶交易結算資金安全

差異金額=代買賣證券款－客戶資金銀行存款-客戶清算備付金-交易保證金。

1、1、4受托資產安全

資產管理業務在所有重大方面合規，合規性結論中包含資產管理業務客戶資產安全的肯定性結論，并附相關表格。

1、2賬戶安全

1、2、1賬戶變動核對機制

證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，應當按照規定編制對賬單送交客戶。                              

1、2、2客戶賬戶盜用

券商主動盜用客戶賬戶，或提供客戶賬戶給他人使用。

1、2、3客戶賬戶信息安全

證券公司對投資者信息保密。

1、2、4客戶賬戶信息安全保護

證券公司投資者信息保密工作所采取的措施。

1、2、5賬戶安全創新機制

是否已經建立投資者賬戶資金和證券資產變動實時通知渠道，如短消息通知平臺、客戶資產賬戶實時監控系統。

1、3 客戶交易結算資金安全

1、3、1賬戶管理規范性

1、證券公司為客戶開立證券賬戶，應當對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，確保賬戶資料真實、準確、完整，資產權屬清晰。

2、同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱等基本事項應當一致。

1、3、2賬戶規范創新機制

鼓勵安裝使用客戶影像資料采集系統等。

1、4交易安全

1、4、1系統運行穩定性

評價年度交易系統出現重大交易安全事故。

1、4、2異地災備系統

當證券公司交易系統出現重大安全事故時，能夠通過災難備份系統來盡快恢復交易，減小損失。

1、4、3系統安全措施創新

證券公司是否積極采取新技術手段、新流程機制設計提高系統交易安全性。

1、5其他

2、投資者教育和服務

2、1客戶適當性

2、1、1客戶風險分類

做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風險承擔能力的評價工作；資產管理業務、融資融券業務和銷售證券類金融產品，應當了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

2、1、2產品適當性

在產品推介、銷售時，證券公司應當向客戶明確告知公司法定業務范圍及銷售產品的核準文件，并根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，未出現向客戶銷售違法違規產品、損害客戶利益的情況。

2、2投資者教育

2、2、1投資者教育活動創新

證券公司是否開展了多種形式的投資者教育活動、網上交流會等。

2、3投資者信息服務

2、3、1投資信息提示

1、新股申購日，應提供申購代碼、申購上限、發行價格、市盈率等信息。

2、及時將新股配號、中簽號碼予以公布。         

2、3、2信息查詢

證券公司應當建立信息查詢制度，包括：

1、客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額。

2、證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

2、3、3  客戶行權提示

證券公司應當建立客戶賬戶行權提醒服務，在出現分紅配股等情況時，使客戶能夠及時了解自己的權利，以避免不必要的損失。

2、4風險提示

2、4、1風險提示

證券公司是否開展風險提示。

2、5投訴處理機制

2、5、1全國統一服務熱線

建立全國統一的服務熱線。

2、5、2券商投訴處理率

投訴年度處理數/總投訴量

2、6客戶回訪機制

2、6、1客戶回訪

1、是否有客戶回訪機制。

2、對于新開戶客戶，開戶后多長時間進行回訪。

3、原有客戶回訪比例（當年原有客戶回訪比例=當年回訪人數/上年末有效客戶數）。

2、7客戶服務創新

2、7、1投資者服務創新

客戶電子檔案系統、客戶關系服務系統（CRM）建設情況。

2、8其他

3、內部控制與公司治理

3、1內控財務評價

3、1、1凈資本增長率

本期末凈資本/上期凈資本-1

3、1、2凈資本對客戶資產的超額覆蓋率

凈資本/（代買賣證券款+受托管理資產）

3、1、3凈資本對風險準備的覆蓋率

凈資本/各項風險準備之和

3、2內控制度健全性

3、2、1合規機制

1、是否有合規總監。

2、是否制定了合規管理制度。

3、合規管理信息系統建設情況。

3、2、2反洗錢

1、是否建立反洗錢內控制度。

2、是否建立反洗錢監測系統。

3、2、3稽核檢查覆蓋率

檢查家數/總分支機構數

3、2、4經紀人制度

1、總部是否完成驗收，并獲得資格。

2、營業網點獲得資格比例/總網點數。

3、經紀人持續培訓投入金額/經紀業務總收入。

3、2、5信息系統內控機制

1、每2年進行1次IT審計。

2、設置IT專職負責人。

3、2、6專業委員會

1、從事兩種及以上業務的證券公司董事會需設立風險管理委員會、審計委員會和薪酬與提名委員會。

2、設立IT治理委員會。

3、3內控執行有效性

3、3、1會計師事務所

1、最近3年更換會計師事務所的次數。

2、是否用大所。

3、3、2內部控制鑒證意見

對公司內控有效性進行客觀評價，提出相應改進建議，對公司內部控制是否存在重大缺陷應有明確的評價意見。

3、3、3風險控制指標合規性

風險控制指標達標或不預警，其中因承銷業務導致持有一種股票的比例超標情況除外。

3、3、4合規工作開展

1、合規審查。

2、合規檢查。

3、合規培訓。

4、合規投訴舉報處理。

5、合規報告。

6、合規問責。

7、反洗錢工作。

3、4公司治理

3、4、1獨立董事比例

獨立董事/董事會人數

3、4、2獨立董事變更

獨立董事保持相對穩定性

3、4、3內部董事比例

內部董事/總董事人數比例

3、4、4任職資格   

高管及分支機構負責人是否具備任職資格。

3、5與內控相關的其它事項

3、5、1內幕交易

證券公司及時、完整、準確公布信息，不得利用內幕信息買賣證券，不得提供失真信息影響證券市場價格、操縱證券市場，不得將內幕消息向非公眾的特定人群透露。

3、5、2欺詐交易

證券公司不得對投資者進行欺騙性投資勸誘，不得采用通過向投資者推薦先行持有的某種證券，待價格上升后拋售該股票獲得不正當利益，而投資者遭受損失。

3、5、3關聯交易

證券公司與關聯方的交易價格、交易方式不得違反市場交易的公允原則，不得損害投資者的合法權益；證券公司將管理的客戶資產投資有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。

3、6其他

4、信息披露

4、1披露完整性

4、1、1要件完整性

年報要件應符合《證券公司年度報告內容與格式準則（2008年修訂）》基本要求。

4、2披露及時性

4、2、1披露及時性

已按規定公開披露經審計年度財務報告，每年4月30日前向監管機構報送。

4、3會計信息質量

4、3、1信息質量

審計報告是否是無保留意見。

4、4披露透明度

4、4、1披露透明程度

是否上市，是否處罰。

4、5網上信息披露

4、5、1網上信息披露

有無網上信息披露。

4、6其他